2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(11月2日)

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選擇題

1、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向(　　)提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國人民銀行

C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

D.財政部

2、證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

3、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為(　　)。

A.股票融資

B.債券融資

C.證券融資

D.金融機構(gòu)融資

4、(　　)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券服務(wù)機構(gòu)

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

5、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是(　　)。

A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

B.其法律責任有自身承擔

C.設(shè)立分公司，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

2、參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百條規(guī)定，對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。

3、參考答案：C

參考解析：證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。

4、參考答案：B

參考解析：證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

5、參考答案：C

參考解析：分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責任由證券公司承擔。故A、B項說法錯誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機構(gòu)。故D項說法錯誤。

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