2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月16日)

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選擇題

1、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

2、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于(　　)個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

3、查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。

A.2

B.5

C.10

D.15

4、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)(　　)責(zé)任。

A.刑事

B.民事

C.侵權(quán)

D.違約

5、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是(　　)。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

B.可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效

D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱，故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

2、參考答案：B

參考解析：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

3、參考答案：C

參考解析：查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。

4、參考答案：B

參考解析：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

5、參考答案：C

參考解析：參見《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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