2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(10月7日)

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選擇題

1、1、如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取(　)為成交價(jià)。

A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

B.在該價(jià)格以上的買人申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格

C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

D.中間價(jià)

2、按照規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　)，一般采用(　)方式分紅。

A.70%，現(xiàn)金

B.90%，現(xiàn)金

C.70%，紅利再投資

D.90%，紅利再投資

3、中央政府債券通常被視為(　)。

A.低風(fēng)險(xiǎn)證券

B.無風(fēng)險(xiǎn)證券

C.風(fēng)險(xiǎn)證券

D.高風(fēng)險(xiǎn)證券

4、依據(jù)《證券法》，(　)直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

A.證券登記結(jié)算公司

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.證券公司

5、證券包銷是指(　)。

A.證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式

B.證券承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

C.證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式

D.證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格；③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格為成交價(jià)。

2、參考答案：B

參考解析：按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

3、參考答案：B

參考解析：由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率，是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

4、參考答案：D

參考解析：依據(jù)《證券法》，證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

5、參考答案：D

參考解析：證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

溫馨提示：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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