2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品

經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：

(1)可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；

(2)可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)；

(3)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；

(4)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；

(5)限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；

(6)投資者適當(dāng)性匹配意見。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)在充分履行以上披露和告知義務(wù)后，應(yīng)當(dāng)提醒投資者，適當(dāng)性匹配意見不代表經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性保證，投資者在參考經(jīng)營機(jī)構(gòu)給出的適當(dāng)性匹配意見基礎(chǔ)上，應(yīng)根據(jù)自身能力審慎獨(dú)立決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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