2020年9月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考點：月度、年度報告

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：證券公司風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)向()提交風(fēng)險管理日報、月報、年度等定期報告。

A.股東(大)會

B.董事會

C.經(jīng)理層

D.監(jiān)事會

參考答案：C

參考解析：風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)向經(jīng)理層提交風(fēng)險管理日報、月報、年報等定期報告，反映風(fēng)險識別、評估結(jié)果和應(yīng)對方案，對重大風(fēng)險應(yīng)提供專項評估報告。

真題考點講解：《月度、年度報告》

證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

證券公司年度報告中的財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。

證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見；經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

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