2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月28日)

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組合型選擇題

1.下列關于公開募集基金的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.公開募集基金，應當經中國人民銀行批準注冊

Ⅱ.未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金

Ⅲ.只能向不特定對象募集資金

Ⅳ.應當由基金管理人管理，基金托管人托管

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

2.下列關于股份有限公司股票轉讓的說法中，說法正確的有(　　)。

Ⅰ.股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行

Ⅱ.記名股票，由必須股東以背書方式轉讓

Ⅲ.無記名股票的轉讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉讓的效力

Ⅳ.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3.證券公司證券自營業(yè)務決策的自主性具體表現(xiàn)在(　　)。

Ⅰ.交易行為的自主性

Ⅱ.選擇交易品種的自主性

Ⅲ.選擇交易對手的自主性

Ⅳ.選擇交易方式的自主性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第50條的規(guī)定，公開募集基金，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構注冊。未經注冊。不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。

2、參考答案：A

參考解析：選項Ⅱ，根據(jù)《公司法》第139條的規(guī)定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓；轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ，根據(jù)第140條的規(guī)定，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力。

3、參考答案：B

參考解析：證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點即為決策的A主性.表現(xiàn)在以下方面：①交易行為的自主性；②選擇交易方式的自主性；③選擇交易品種、價格的自主性。

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