2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》普通投資者享有特別保護的規(guī)定

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》普通投資者享有特別保護的規(guī)定

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

對于普通投資者的特別保護應當至少體現(xiàn)在以下方面：

(1)信息告知

經營機構及其從業(yè)人員面向普通投資者銷售金融產品、提供投資服務時應當確保所告知的信息真實、準確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進行介紹，幫助普通投資者理解產品或服務的風險等級、投資標的和結構、收益以及風險特征等，以幫助普通投資者選擇適當?shù)慕鹑诋a品或服務。

(2)風險警示

經營機構及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務時應當進行更為充分的風險警示，包括為普通投資者提供風險揭示材料，向普通投資者銷售高風險產品或提供相關服務時履行特別的注意義務，在營業(yè)網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音錄像等。

(3)適當性匹配

經營機構及其從業(yè)人員應當針對普通投資者及其選擇的產品或服務提供明確具體的適當性匹配意見，并通過書面或電子方式進行留痕。

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