2020證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：承購(gòu)包銷方式

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證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：承購(gòu)包銷方式

承購(gòu)包銷發(fā)行方式，指大宗機(jī)構(gòu)投資者組成承購(gòu)包銷團(tuán)，按一定條件向財(cái)政部承購(gòu)包銷國(guó)債，并由其負(fù)責(zé)在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)售，任何未能售出的余額均由承銷者包購(gòu)。發(fā)行人和承銷商會(huì)簽訂承購(gòu)包銷合同，合同中的有關(guān)條款是通過雙方協(xié)商確定的。

(1)國(guó)債(電子式)發(fā)行額度管理。

①額度分配。發(fā)行開始前，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行根據(jù)發(fā)行通知規(guī)定，將當(dāng)期儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)最大發(fā)行額的全部或部分，作為基本代銷額度，按照各承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例分配給承銷團(tuán)成員。其余發(fā)行額度作為機(jī)動(dòng)代銷額度在發(fā)行期內(nèi)供各承銷團(tuán)成員抓取。

②額度調(diào)整。一是國(guó)債發(fā)行通知中規(guī)定基本代銷額度統(tǒng)一調(diào)整日期。二是不定期調(diào)整。

(2)儲(chǔ)蓄國(guó)債(憑證式)發(fā)行額度管理。

①額度分配。發(fā)行開始前，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行將當(dāng)期儲(chǔ)蓄國(guó)債(憑證式)最大發(fā)行額按發(fā)行通知中規(guī)定的代銷額度分配比例分配給承銷團(tuán)成員。發(fā)行期間，原則上不調(diào)整承銷團(tuán)成員的發(fā)行額度。發(fā)行期結(jié)束后，各承銷團(tuán)成員應(yīng)準(zhǔn)確計(jì)算當(dāng)期儲(chǔ)蓄國(guó)債(憑證式)的實(shí)際發(fā)售金額，將未售出的發(fā)行額度注銷。

②額度調(diào)整。如調(diào)整后承銷團(tuán)成員代銷額度比例合計(jì)大于100%，從代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開始，從高至低依次調(diào)減0.1個(gè)百分點(diǎn)，直至承銷團(tuán)成員代銷額度比例合計(jì)為100%止。

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