2020證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：上市公司再融資的途徑

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證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：上市公司再融資的途徑

上市公司再融資，是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為。根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有向原股東配售股份、向不特定對(duì)象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。

向原股東配售股份，簡(jiǎn)稱配股，是公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認(rèn)購(gòu)權(quán)，準(zhǔn)其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)。

向不特定對(duì)象公開募集股份，簡(jiǎn)稱增發(fā)，是股份公司向不特定對(duì)象公開募集股份的增資方式。增發(fā)的目的是向社會(huì)公眾募集資金，擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流通性，并可避免股份過(guò)分集中。公募增資的股票價(jià)格大都以市場(chǎng)價(jià)格為基礎(chǔ)，是常用的增資方式。

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。可轉(zhuǎn)換公司債券，是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常是轉(zhuǎn)化為普通股票。公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。可轉(zhuǎn)換債券一旦轉(zhuǎn)換成普通股票，能使公司將原來(lái)籌集的期限有限的資金轉(zhuǎn)化成長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模。

非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)；與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來(lái)銀行；證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)；公司董事、員工等。

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