2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第六節(jié)講義：證券資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)定

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第三章證券公司業(yè)務規(guī)范

第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

四、證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定(掌握)

(一)人員

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。

(二)合同

證券公司應當與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務和相關事宜作出明確約定。由客戶自行承擔投資風險。證券公司應當向客戶如實披露其業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，應在合同和風險揭示書中充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

(三)募集推廣

證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)代為推廣。

集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：

第一，個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。

第二，公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

依法設立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

證券公司及其他推廣機構(gòu)不得通過廣播、電視、報刊、互聯(lián)網(wǎng)及其他公共媒體推廣資產(chǎn)管理計劃。

(四)委托資產(chǎn)

接受單個客戶的資產(chǎn)凈值(金融資產(chǎn))不得低于人民幣100萬元。

證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。

集合資產(chǎn)管理計劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)。

(五)成立及轉(zhuǎn)讓

集合計劃成立應當具備下列條件：推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣；客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人；符合集合資產(chǎn)管理合同及計劃說明書的約定；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額，并可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔同等風險?？梢赞D(zhuǎn)讓。

(六)投資交易

1、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍由證券公司與客戶通過合同約定，不違法，能控制風險，可以參與融資融券交易。

2、集合資產(chǎn)管理計劃募集的資金可以投資中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種；央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、利率遠期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種；證券投資基金、證券公司專項資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行理財計劃、集合資金信托計劃等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品；以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司。

3、應當建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機制。

4、因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計劃投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司應當在合同中明確約定相應處理原則，依法及時調(diào)整，并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

(七)證券公司自有資金參與

證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%。

集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時，應當提前5日告知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)。

(八)權(quán)利行使

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應的義務。證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應的義務。

(九)信息披露與報告

證券公司應當保證客戶能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查詢客戶資產(chǎn)配置狀況等信息。

證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細說明。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的，或可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應當提前或者在合理時間內(nèi)告知客戶。

(十)終止

有下列情形之一的，集合計劃應當終止：計劃存續(xù)期間，客戶少于2人；計劃存續(xù)期滿且不展期；計劃說明書約定的終止情形；法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起5日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)，清算后的剩余資產(chǎn)，應當按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。

定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶。

(十一)托管

證券公司辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將受托資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

(十二)禁止行為

2020年第一次證券從業(yè)資格考試報名時間暫未得知，待中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布相關公告后，屆時環(huán)球網(wǎng)校會通過 免費預約短信提醒通知考生報名2020年第一次證券從業(yè)資格考試，現(xiàn)在趕緊預約上吧。

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