2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第四節(jié)講義：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第四節(jié)證券承銷與保薦

四、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定(掌握)

(1)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制，加強(qiáng)對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責(zé)任。

(2)證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團(tuán)隊，專門負(fù)責(zé)證券發(fā)行與承銷工作。

(3)證券公司應(yīng)當(dāng)建立定價配售集體決策機(jī)制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進(jìn)行集體決策。重要事項包括但不限于：發(fā)行利率或者價格的確定；配售及分銷安排。決策結(jié)果應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件，并由參與決策的人員確認(rèn)。

(4)證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機(jī)制，通過事先評估、制定風(fēng)險處置預(yù)案等措施有效控制包銷風(fēng)險。

(5)證券公司應(yīng)當(dāng)對存在包銷風(fēng)險的投資銀行類項目實行集體決策，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對包銷事宜作出決議。證券公司應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則，明確參與決策的人員、決策流程和表決機(jī)制等內(nèi)容。包銷決議應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件，并由參與決策人員確認(rèn)。

(6)證券公司風(fēng)險管理部應(yīng)當(dāng)委派代表參與包銷決策過程，獨立發(fā)表意見。

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