2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第二節(jié)講義：證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第二節(jié)證券投資咨詢

八、監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施(了解)

(1)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十二條未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))責(zé)令停止，并處沒(méi)收違法所得和違法所得等值以下的罰款。

(2)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)違反下列行為之一的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

①證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。②證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。⑤證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。⑥證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。⑦證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)；向投資人承諾證券投資收益；與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券；利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券欺詐行為。⑧證券投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析或者建議應(yīng)當(dāng)一致。具有自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門(mén)提供的咨詢意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)一致，不得為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾。⑨證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

證券投資咨詢?nèi)藛T違反上述第①②③④⑤⑦點(diǎn)，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由證監(jiān)會(huì)做出相應(yīng)處罰，構(gòu)成犯罪的追究刑事責(zé)任。

(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))處1萬(wàn)元以上，5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰：①向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。②未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的。③未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。④本機(jī)構(gòu)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門(mén)行政處罰的。⑤干擾、阻礙地方證管辦(證監(jiān)會(huì))檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

(4)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員、證券分析師違反規(guī)定的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

2020年第一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間暫未得知，待中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布相關(guān)公告后，屆時(shí)環(huán)球網(wǎng)校會(huì)通過(guò) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒通知考生報(bào)名2020年第一次證券從業(yè)資格考試，現(xiàn)在趕緊預(yù)約上吧。

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