2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第二節(jié)講義：向社會公眾開展證券投資

編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章講義匯總

第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第二節(jié)證券投資咨詢

五、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定(掌握)

(1)任何機構(gòu)或個人從事就證券市場、證券品種的走勢，投資證券的可行性，以口頭、書面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國證監(jiān)會認定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測或建議的業(yè)務(wù)，必須先行取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書或者證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書。

(2)證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用。①不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議。預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。②證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容。③證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。④證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年。⑤證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時，須先行取得所在機構(gòu)的同意或認可。

(3)證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)進行執(zhí)業(yè)回避：①經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員(包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起18個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構(gòu)和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)。②證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。③證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。④中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

(4)證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價或推薦的證券是否有利害關(guān)系。

2020年第一次證券從業(yè)資格考試報名時間暫未得知，待中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布相關(guān)公告后，屆時環(huán)球網(wǎng)校會通過 免費預(yù)約短信提醒通知考生報名2020年第一次證券從業(yè)資格考試，現(xiàn)在趕緊預(yù)約上吧。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第二節(jié)講義：向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學(xué)習(xí)。