2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第二節(jié)講義：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員

編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章講義匯總

第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第二節(jié)證券投資咨詢

二、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求(掌握)

(一)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理要求

申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

(4)有公司章程。

(5)有健全的內(nèi)部管理制度。

(6)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

符合條件的由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。

(二)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)人員的資格管理要求

1.要求

(1)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；任何人未取得證券投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

(2)證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

(3)同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問。

2.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類：

(1)在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師。

(2)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。

證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

2020年第一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間暫未得知，待中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布相關(guān)公告后，屆時(shí)環(huán)球網(wǎng)校會(huì)通過 免費(fèi)預(yù)約短信提醒通知考生報(bào)名2020年第一次證券從業(yè)資格考試，現(xiàn)在趕緊預(yù)約上吧。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第二節(jié)講義：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求，更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。