2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月17日）

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試題部分——選擇題

1.發(fā)行人不得有在最近(　　)個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

A.6

B.12

C.18

D.36

2.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括(　　)。

A.申請報告

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.工作情況說明

3.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(　　)賬戶。

A.個人

B.期貨交易

C.期貨結(jié)算

D.期貨保證金

4.金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是(　　)。

A.直接義務(wù)

B.違背受托義務(wù)

C.違背信托義務(wù)

D.間接義務(wù)

5.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于(　　)。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

D.證券公司總部

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答案解析部分

1.答案：D

解析：發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

2.答案：D

解析：A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明；保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

3.答案：C

解析：客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

4.答案：B

解析：違背受托義務(wù)是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。

5.答案：D

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。

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