2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第一節(jié)講義：證券經(jīng)紀業(yè)務的概念特點

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第三章證券公司業(yè)務規(guī)范

第一節(jié)證券經(jīng)紀

一、證券經(jīng)紀業(yè)務的概念與特點(熟悉)

證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不墊付資金，不賺差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托代理客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人，我國的證券經(jīng)紀商指證券公司。

其特點如下：

(1)業(yè)務對象的廣泛性。所有上市交易的股票和債券。

(2)證券經(jīng)紀商的中介性。

(3)客戶指令的權(quán)威性。

(4)客戶資料的保密性。

【知識鏈接】客戶和證券經(jīng)紀商的委托代理事項

(1)接受并執(zhí)行客戶下達的合法有效的委托指令。

(2)代理客戶進行資金、證券的清算、交收。

(3)代理保管客戶買入或存入的有價證券。

(4)代理客戶領取紅利股息及其他利益分配。

(5)接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單。

(6)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則規(guī)定的、證券公司可以代理客戶進行的其他活動。

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