2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（12月12日）

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試題部分——選擇題

1.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)萬(wàn)元。

A.10

B.50

C.100

D.200

2.在中國(guó)，(　　)是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

3.證券登記結(jié)算公司的職能不包括(　　)。

A.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理

B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

C.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

4.下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必須出于故意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

5.下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

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答案解析部分

1.答案：C

解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

2.答案：B

解析：在中國(guó)，證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。

3.答案：C

解析：證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理，證券確存管和過(guò)戶(hù)，證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

4.答案：D

解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益；主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

5.答案：B

解析：非法集資類(lèi)犯罪的構(gòu)成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為。

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