2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（11月18日）

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試題部分——選擇題

1.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有()。

I.責(zé)令停止發(fā)行

II.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

III.處以1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

A.I、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

2.對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括()。

I.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

II.公司合并的

III.公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

IV.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

A.I、II、III

B.I、II

C.III、IV

D.II、III、IV

3.下列()屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

Ⅰ.使用自有資金進(jìn)行的股權(quán)投資

Ⅱ.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行的股權(quán)投資

Ⅲ.為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

Ⅳ.籌集并管理客戶資金對(duì)上市公司證券進(jìn)行投資

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.賬戶管理主要包括()。

I.證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦

II.賬戶的開立、信息變更、注銷

III.賬戶信息比對(duì)與報(bào)送

IV.合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

5.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有()。

I.證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

II.證券公司與客戶是代理委托關(guān)系

III.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)

IV.證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

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答案解析部分

1.答案：B

解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

2.答案：D

解析：有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的。所以I不選。(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。

3.答案：D

解析：直接投資子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

4.答案：B

解析：賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷；證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦；不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理；賬戶信息比對(duì)與報(bào)送；客戶賬戶檔案管理等。

5.答案：B

解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)，為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入，也不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

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