2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月6日)
編輯推薦:2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總(10月份)
試題部分——單選題
1.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定,有限責(zé)任公司經(jīng)營較大規(guī)模的,設(shè)立監(jiān)事會,其成員()。
A.必須大于2人
B.不得少于2人
C.必須大于3人
D.不得少于3人
2.下列選項中,屬于部門規(guī)章的是()。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《中華人民共和國證券投資基金法》
D.《中華人民共和國刑法》
3.下列期貨中,不屬于商品期貨的是()。
A.金屬期貨
B.能源期貨
C.農(nóng)產(chǎn)品期貨
D.股指期貨
4.中國證監(jiān)會按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.全國人民代表大會常務(wù)委員會
C.中國人民銀行
D.國務(wù)院
5.下列不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權(quán)的是()。
A.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告
B.選舉監(jiān)事會成員
C.對公司的設(shè)立費用進(jìn)行審核
D.檢查公司財務(wù)
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答案解析部分
1.答案:A
解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,期貨交易所履行下列職責(zé):①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約,安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。
2.答案:D
解析:根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。
3.答案:D
解析:根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施:①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報送申報材料過程中,未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所做承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑩中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
4.答案:A
解析:出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任,可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任。
5.答案:C
解析:證券發(fā)行和交易必須遵循公平、公正、公開原則。公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動,其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。
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