2019證券考試：關(guān)于舉辦兩期證券公司反洗錢專題培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦兩期證券公司反洗錢專題培訓(xùn)班的通知
一、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)
(一)培訓(xùn)對(duì)象
第一期：證券公司分管反洗錢工作的高級(jí)管理人員和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，每家可報(bào)3人。
第二期：證券公司反洗錢工作相關(guān)部門中層和業(yè)務(wù)骨干。每家可報(bào)3人。
(二)培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)
第一期：
1、培訓(xùn)時(shí)間：2019年10月16日9：00-17：00
2、報(bào)到時(shí)間：2019年10月15日16：00—18：00
2019年10月16日8：00—8：50
3、報(bào)到及培訓(xùn)地點(diǎn)：上海虹橋大華假日酒店一樓大宴會(huì)廳(上海閔行區(qū)七莘路3555號(hào))。
第二期：
1、培訓(xùn)時(shí)間：2019年10月25日9：00-17：00
2、報(bào)到時(shí)間：2019年10月24日16：00—18：00
2019年10月25日8：00—8：50
3、報(bào)到及培訓(xùn)地點(diǎn)：深圳中洲圣廷苑酒店三樓錦繡廳(深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路4002號(hào))。
二、培訓(xùn)主要內(nèi)容及師資
培訓(xùn)為期一天，培訓(xùn)內(nèi)容包括：
(一)當(dāng)前反洗錢形勢(shì)及監(jiān)管背景;
(二)證券期貨業(yè)反洗錢工作情況介紹;
(三)現(xiàn)場(chǎng)檢查中的常見問題及現(xiàn)場(chǎng)檢查經(jīng)驗(yàn)總結(jié);
(四)客戶身份識(shí)別推進(jìn)難點(diǎn)及解決;
(五)證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;
(六)非經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及反洗錢工作開展。
培訓(xùn)師資包括：中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所以及行業(yè)券商等單位相關(guān)業(yè)務(wù)老師。
三、培訓(xùn)費(fèi)用及食宿安排
(一)培訓(xùn)費(fèi)
第一期：免費(fèi);
第二期：1000元/人，網(wǎng)上交費(fèi)。
(二)培訓(xùn)期間協(xié)會(huì)統(tǒng)一安排一天正餐，學(xué)員在報(bào)到時(shí)領(lǐng)取餐券。其他食宿費(fèi)用學(xué)員自理。因酒店會(huì)議價(jià)房型數(shù)量有限，請(qǐng)需要住宿的學(xué)員盡早完成預(yù)定，先訂先得。訂房時(shí)請(qǐng)說明系參加“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)”的學(xué)員。學(xué)員也可根據(jù)個(gè)人情況自行安排食宿。
第一期：酒店訂房電話：13226612228(肖經(jīng)理)，訂房截止時(shí)間10月9日(星期三)。
第二期：酒店訂房電話：18926087990(閉經(jīng)理)，訂房截止時(shí)間10月16日(星期三)。
四、報(bào)名注意事項(xiàng)
(一)、報(bào)名截止日期
第一期：2019年10月9日，第二期：2019年10月16日(或額滿即止，名額以網(wǎng)上審核通過/繳費(fèi)到賬人數(shù)為準(zhǔn))。
(二)培訓(xùn)班將通過網(wǎng)上報(bào)名系統(tǒng)進(jìn)行，報(bào)名請(qǐng)點(diǎn)擊通知下方“培訓(xùn)班網(wǎng)上報(bào)名”并按要求填報(bào)單位及個(gè)人的相關(guān)報(bào)名信息，并完成支付。訂單支付有效期為兩天，逾期未支付，訂單將失效。有效期內(nèi)未支付的訂單，可點(diǎn)擊“登錄報(bào)名——待支付培訓(xùn)班”模塊繼續(xù)完成支付。注意：訂單支付成功后報(bào)名方才成功。訂單有效期內(nèi)未支付的訂單不占培訓(xùn)班名額，可能會(huì)出現(xiàn)報(bào)名已滿無法支付的情況。
(三)報(bào)名中請(qǐng)準(zhǔn)確選擇發(fā)票類型、填寫發(fā)票信息。根據(jù)我會(huì)財(cái)務(wù)要求，增值稅普通發(fā)票只開具電子發(fā)票，需要填寫納稅人識(shí)別號(hào)，電子發(fā)票開出后將發(fā)送提示短信至報(bào)名手機(jī)號(hào)碼。電子發(fā)票下載網(wǎng)址：http：//www.baiwang.com/cterminal/cterminal/check.html。需開具增值稅專用發(fā)票的，請(qǐng)學(xué)員務(wù)準(zhǔn)確填寫開票信息(發(fā)票抬頭、稅務(wù)登記號(hào)、開票地址、電話、開戶行名稱和開戶行賬號(hào))，專用發(fā)票一經(jīng)開出將不再重開。
(四)本次培訓(xùn)6學(xué)時(shí)將記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫(kù)，請(qǐng)學(xué)員參訓(xùn)兩周后及時(shí)查詢學(xué)時(shí)錄入信息。
(五)已報(bào)名但因故不能參加者，請(qǐng)?zhí)崆耙恢芴峤徽?qǐng)假申請(qǐng)，須加蓋公章，并將掃描件發(fā)送至郵箱：liumh@sac.net.cn。
培訓(xùn)咨詢電話：010-66575778
課程咨詢電話：010-66290903劉老師
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2019年9月24日
2019年還剩最后一次證券從業(yè)資格考試，小編提醒大家可以訂閱環(huán)球網(wǎng)校“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能哦，屆時(shí)我們會(huì)以短信的方式通知考生準(zhǔn)備報(bào)名2019年11月證券從業(yè)資格考試~
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