2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（9月22日）

編輯推薦：2019年9月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分——單選題

1.下列關于股份有限公司設立的說法，正確的是(  )。

A.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額

B.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份

C.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所

D.設立股份有限公司，股東的人數(shù)應在50人以下

2.下列選項中，說法不正確的是(  )。

A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的

B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

C.在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%

D.證券自營業(yè)務的內部控制要求建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

3.下列關于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是(  )。

A.具備健全且運行良好的組織機構

B.具有持續(xù)盈利能力

C.財務狀況良好

D.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

相關推薦：《金融市場基礎知識》每日一練匯總

2019年11月證券從業(yè)資格考試時間為11月30日至12月1日。目前報名時候暫未通知，小編提醒考生們現(xiàn)在可以訂閱 免費預約短信提醒功能~待2019年11月證券從業(yè)資格報名時間確定后我們會短信提醒您開始報名哦~

以上內容為2019年9月22日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練試題部分，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

編輯推薦：2019年9月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

答案解析部分

1.C。解析：根據《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據《公司法》第78條的規(guī)定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所。

2.C。解析：在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。故選項C錯誤。

3.D。解析：根據《證券法》第13條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;③最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

相關推薦：《金融市場基礎知識》每日一練匯總

2019年11月證券從業(yè)資格考試時間為11月30日至12月1日。目前報名時候暫未通知，小編提醒考生們現(xiàn)在可以訂閱 免費預約短信提醒功能~待2019年11月證券從業(yè)資格報名時間確定后我們會短信提醒您開始報名哦~

以上內容為2019年9月22日的證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。