2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（9月20日）

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試題部分——單選題

1.融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照(  )的架構設立和運行。

A.董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構

B.董事會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構—分支機構

C.股東大會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構

D.股東大會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構—分支機構

2.保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計(  )次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。

A.3

B.5

C.7

D.8

3.設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣(  )萬元。

A.1

B.3

C.5

D.10

4.下列選項中，說法正確的是(  )。

A.在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方

B.境外證券經營機構在境內經營證券業(yè)務或者設立代表機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易

D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的，應在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況

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答案解析部分

1.A。解析：融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則按照“董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構”的架構設立和運行。

2.B。解析：根據《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。

3.D。解析：證券公司設立限定性，集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的.接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

4.B。解析：在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券同購交易中融入資金出質債券的一方;融券方是指在債券回購交易巾融出資金、享有債券質權的一方，故選項A不正確。境外證券經營機構在境內經營證券業(yè)務或者設立代表機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，故選項B正確。債券同購交易的融資方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額。債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易，故選項C不正確。上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的，應在發(fā)生之日起2個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況，故選項D不正確。

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