2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（9月16日）

編輯推薦：2019年9月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分——單選題

1.下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。

A.公司章程

B.公司注冊資本

C.出資證明書的編號

D.股東的出資日期

2.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是()。

A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔

B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限責任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

3.上海證券交易所各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計劃運作前()個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.下列選項中，不正確的是()。

A.除轉(zhuǎn)融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月

B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力

C.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%

D.證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風(fēng)險

5.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是(  )。

A.對外提供擔保

B.減少注冊資本

C.股東因?qū)蓶|大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

D.將股份獎勵給本公司職工

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答案解析部分

1.A。解析：根據(jù)《公司法》第31條的規(guī)定，有限責任公司成立后，應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發(fā)日期。

2.B。解析：根據(jù)《證券投資基金法》第5條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其同有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

3.D。解析：上海證券交易所各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)。完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

4.C。解析：一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。故選項C錯誤。

5.A。解析：根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

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