2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（9月6日）

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試題部分——單選題

1.下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是()。

A.單處或者并處警告、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

B.單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

C.單處或者并處警告、5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

D.單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

2.下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是()。

A.檢查公司財(cái)務(wù)

B.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

C.向董事會(huì)會(huì)議提出提案

D.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

3.證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是()。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.董事會(huì)秘書

C.審計(jì)委員會(huì)委員

D.獨(dú)立董事

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答案解析部分

1.B。解析：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

2.C。解析：根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

3.B。解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第21條的規(guī)定，證券公司沒(méi)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書為證券公司高級(jí)管理人員。

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