2019年8月31日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試部分真題答案

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8月31日《證券市場基本法律法規(guī)》部分真題如下：

1、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在(　　)進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

答案：B

2、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起(　　)個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

答案：B

3、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

答案：B

4、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　　)違法所得罰金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.3;2倍以上4倍以下

C.5;1倍以上5倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

答案：B

5、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每(　　)年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：B

6、基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

A.運行和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報酬

答案：B

7、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

A.10日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.15日

答案：D

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8、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是(　　)。

A.董事任期屆滿，連選可以連任

B.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

C.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

答案：B

9、根據(jù)《公司法》，(　　)在清理公司財產(chǎn)、編制負債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。

A.清算人

B.股東會和股東大會

C.董事會

D.人民法院

答案：A

10、證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為(　　)。

A.證券自營業(yè)務(wù)資格

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

D.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

答案：C

11、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的(　　)。

A.無效

B.合伙企業(yè)可撤銷

C.合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人

D.合伙企業(yè)可變更

答案：A

12、下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構(gòu)聘用的說法，正確的是(　　)。

A.原聘用機構(gòu)需10日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

B.新聘用機構(gòu)須30日內(nèi)重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

C.原聘用機構(gòu)需30日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

D.原聘用機構(gòu)須30日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)冊登記

答案：D

13、設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人不可以用(　　)出資。

Ⅰ.知識產(chǎn)權(quán)

Ⅱ.勞務(wù)

Ⅲ.土地使用權(quán)

Ⅳ.設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

15、符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行(　　)。

Ⅰ、向不特定對象發(fā)行證券的

Ⅱ、向特定對象發(fā)行證券累計超過150人的

Ⅲ、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

Ⅳ、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

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