2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》章節(jié)主要內(nèi)容整理
更新時(shí)間：2019-05-24 16:40:21
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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒
摘要 以下是2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》章節(jié)主要內(nèi)容，對(duì)于備戰(zhàn)2019年證券從業(yè)資格考試很有借鑒意義，考生們可以此主要內(nèi)容進(jìn)行備考。更多2019年證券從業(yè)資格考試相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。
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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》
| 章節(jié)內(nèi)容 | 主要內(nèi)容 | |
| 第一章 | 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) | 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系；公司法；合伙企業(yè)法；證券法；證券投資基金法；期貨交易管理?xiàng)l例；證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例； |
| 第二章 | 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 | 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理；證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理；投資者適當(dāng)性管理；從業(yè)人員管理； |
| 第三章 | 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 | 證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；證券公司信用業(yè)務(wù)；證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)；其他業(yè)務(wù)； |
| 第四章 | 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 | 證券一級(jí)市場(chǎng)；證券二級(jí)市場(chǎng)； |
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