證券考試：關(guān)于舉辦天津轄區(qū)新設(shè)證券經(jīng)營分支機(jī)構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦天津轄區(qū)新設(shè)證券經(jīng)營分支機(jī)構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)班的通知
各會員單位：
為了加強(qiáng)天津轄區(qū)新設(shè)立證券分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)意識，將合規(guī)經(jīng)營及投資者保護(hù)工作落到實處，中國證券業(yè)協(xié)會與天津證券業(yè)協(xié)會定于2019年5月24日在天津聯(lián)合舉辦“天津轄區(qū)新設(shè)證券經(jīng)營分支機(jī)構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)班”?，F(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項通知如下：
一、培訓(xùn)對象
天津轄區(qū)近三年新設(shè)立證券公司分管機(jī)構(gòu)及營業(yè)部負(fù)責(zé)人。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
證券公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理合規(guī)培訓(xùn)及案例分享：
(一)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)外部監(jiān)管條例解讀;
(二)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理;
(三)加強(qiáng)證券公司分支機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)管理;
(四)強(qiáng)化證券公司分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理;
(五)近年來合規(guī)風(fēng)控典型案例分享。
三、培訓(xùn)師資
中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)老師：華龍證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部運(yùn)營總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)武芳。
四、培訓(xùn)時間地點
時間：2018年5月24日(半天)
地點：天津市新桃園酒店
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ鳎J(rèn)真學(xué)習(xí);
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)3學(xué)時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫。
六、培訓(xùn)費(fèi)用及報名方式
本期培訓(xùn)免費(fèi)，具體報名及繳費(fèi)事宜請咨詢天津市證券業(yè)協(xié)會。
聯(lián)系人： 高老師 022-23136151
劉老師 022-23324659
中國證券業(yè)協(xié)會
天津市證券業(yè)協(xié)會
2019年5月17日
目前2019年7月證券從業(yè)資格考試正處于報名階段，環(huán)球網(wǎng)校提供“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能，提前了解2019年證券從業(yè)資格考試報名時間、準(zhǔn)考證打印時間、考試時間以及成績查詢時間，短信通知早知道。
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