2017年2月證券從業(yè)資格考試真題之《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

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提醒：證券從業(yè)資格考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣。

1.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，整改期間，( )。

A.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理

B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理

C.不得接受新的上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D.不得開展上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

2.下列關(guān)于外商投資企業(yè)作為股份有限公司發(fā)起人的表述，錯(cuò)誤的是( )。

A.外商投資企業(yè)不得作為國家禁止外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人

B.以公司作為組織形式的外商投資企業(yè)向其他公司投資不受任何限制

C.屬于國家鼓勵(lì)外商直接投資的行業(yè)，外商投資企業(yè)所占股本比例一般不受限制

D.屬于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制外商控股的，不得違反《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定

3.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。

A.不得申請(qǐng)贖回

B.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

C.可以申請(qǐng)贖回

D.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

4.通過證券交易所的證券交易，投資者及共一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)，以下行為符合規(guī)定的是( )。

A.在該事實(shí)發(fā)生之日起五日內(nèi)，通知該上市公司

B.繼續(xù)買入該上市公司的股票

C.暫停買賣該上市公司的股票

D.繼續(xù)賣出該上市公司的股票

5.充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中 100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過( )。

A.70%

B.90%

C.60%

D.80%

6.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

A.分享基金投資收益

B.確定基金收益分配方案

C.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

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