2017年2月證券從業(yè)資格考試真題之《證券市場基本法律法規(guī)》

選擇題部分

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提醒：證券從業(yè)資格考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣。

1.財務顧問及其財務顧問主辦人被證監(jiān)會責令改正，整改期間，( )。

A.已上報項目，監(jiān)管機關終止審理

B.已上報項目，監(jiān)管機關中止審理

C.不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業(yè)務

D.不得開展上市公司并購重組財務顧問業(yè)務

2.下列關于外商投資企業(yè)作為股份有限公司發(fā)起人的表述，錯誤的是( )。

A.外商投資企業(yè)不得作為國家禁止外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人

B.以公司作為組織形式的外商投資企業(yè)向其他公司投資不受任何限制

C.屬于國家鼓勵外商直接投資的行業(yè)，外商投資企業(yè)所占股本比例一般不受限制

D.屬于《外商投資產業(yè)指導目錄》限制外商控股的，不得違反《外商投資產業(yè)指導目錄》的規(guī)定

3.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。

A.不得申請贖回

B.可在任何時間、場所申請贖回

C.可以申請贖回

D.只能在基金合同約定的場所申請贖回

4.通過證券交易所的證券交易，投資者及共一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份5%時，以下行為符合規(guī)定的是( )。

A.在該事實發(fā)生之日起五日內，通知該上市公司

B.繼續(xù)買入該上市公司的股票

C.暫停買賣該上市公司的股票

D.繼續(xù)賣出該上市公司的股票

5.充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中 100指數成份股股票的折算率最高不超過( )。

A.70%

B.90%

C.60%

D.80%

6.下列不屬于基金份額持有人權利的是( )。

A.分享基金投資收益

B.確定基金收益分配方案

C.查閱基金財產管理業(yè)務活動的公開披露資料

D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

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