2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱變動詳情

《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)架構(gòu)沒有太大變化，第一章新增了部分知識點(diǎn)，第四章基本沒有變化，第二章第三章新增了巨多知識點(diǎn)，請看下文：

第一章：證券市場基本法律法規(guī)

新增：法的概念與特征；法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成；合伙企業(yè)的概念；合伙企業(yè)與公司的區(qū)別；合伙企業(yè)的種類；普通合伙人的主體適格性的限制性要求；合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則；設(shè)立合伙企業(yè)的條件；合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定；合伙企業(yè)經(jīng)營中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項(xiàng)；合伙企業(yè)利潤分配；虧損分擔(dān)的原則；新合伙人入伙的條件；合伙人退伙、除名的情形或條件；特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容；有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；有效合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容；有限合伙企業(yè)的出資；有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行；有限合伙企業(yè)的特殊性；有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化；合伙企業(yè)的解散事由；合伙企業(yè)的清算規(guī)則；合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān)；違反合伙企業(yè)及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任；證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)基金制度；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

第二章：證券從業(yè)人員管理

新增：證券公司治理的基本要求；證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定；對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求；證券公司與客戶關(guān)系的基本原則；證券公司內(nèi)部控制的基本要求；證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；對證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定；對證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制；證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念；證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé)；證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定；證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定；證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則；證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定；對證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施；證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求；各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)；證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求；證券公司分類監(jiān)管的概念；證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法；基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別；反洗錢的定義；客戶身份識別和客戶身份資料保存的基本要求；洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理要求；證券公司反洗錢保密要求；應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告的情形及后續(xù)控制措施；涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求；證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定；凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)；證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)；證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；證券公司編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)要求；風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)相關(guān)監(jiān)管措施；全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義；全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體；證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求；中國證券業(yè)協(xié)會就證券公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施自律管理可采取的措施；證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)的定義；證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)；證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則；證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)；證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求；證券公司融資管理的基本要求；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則；經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息；普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定；專業(yè)投資者的范圍；確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素；劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)考慮的因素；經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)；經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為；經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息；經(jīng)營機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求；對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施；從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序；廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定；證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求；從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員不得存在的行為；證券公司承擔(dān)技術(shù)、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的人員不得從事的工作；違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任；對署名證券分析師發(fā)布研究報(bào)告的基本要求；保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則；證券資信評級業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定

第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

新增：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營銷管理的主要內(nèi)容；證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要內(nèi)容；滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則；對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求；證券交易所對滬港通、深港通業(yè)務(wù)的自律管理措施；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求；證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況；證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦的基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求；不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資產(chǎn)的其實(shí)金額、資產(chǎn)來源等要求；資產(chǎn)管理計(jì)劃成立和存續(xù)的基本條件；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶參與、退出、終止的要求；掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的要求；不同類型的資產(chǎn)管理計(jì)劃投資交易的要求；證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相應(yīng)要求；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃的監(jiān)管要求；委托第三方機(jī)構(gòu)為資管計(jì)劃提供投資建議的監(jiān)管要求；從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的違法情形；證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利的情形；“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當(dāng)性、內(nèi)控要求、金融機(jī)構(gòu)基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則；證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單；專項(xiàng)計(jì)劃管理人主要職責(zé)；專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立、運(yùn)作的一般流程；了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定；資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定；資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求；證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容；轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)益處理；股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；股票質(zhì)押回購、約定式購回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定；全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)、服務(wù)對象及主要功能；全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一般業(yè)務(wù)規(guī)則；主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請條件及業(yè)務(wù)管理要求；主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對主辦券商的自律管理措施；證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求；證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類；柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式；柜臺交易合同簽訂、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的有關(guān)要求；柜臺市場賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求；柜臺市場內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當(dāng)性管理、信息披露的有關(guān)要求；證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的自律管理要求；證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的業(yè)務(wù)范圍；證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的自律管理要求；證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及投資范圍；證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；證券公司私募投資基金業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；證券公司設(shè)立子公司開展私募投資基金業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求；股票期權(quán)交易的主要制度安排；證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則；證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理

刪除：證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中各個(gè)環(huán)節(jié)的基本原則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形；證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定；開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求；資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容；辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求；辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式；合格投資者要求；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定

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