2019年4月27日證券從業(yè)資格考試真題之《證券市場基本法律法規(guī)》

選擇題部分

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1.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式，不包括()

A.勞務

B.知識產(chǎn)權

C.土地使用權

D.健康權

【答案】D

2.下列不屬于基金份額持有人權利的是()

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.分享基金投資收益

【答案】C

3.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇是()履行的合規(guī)管理職責

A. 董事會

B. 股東(大)會

C. 經(jīng)營管理主要負責人

D.分支機構負責人

【答案】A

4.下列關于證券公司對從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關人員的管理要求的說法，正確的有()。

I、與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制

II、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務應當一人操作， 一人復核，復核應當留痕

III、客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務應當一人操作，一人復核，復核應當留痕

TV、涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕

A.I、II、III

B.I、TV

C.I、II、III、TV

D.I、III、TV

【答案】C

5.以基礎資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項計劃的，其法律文件應明確基礎資產(chǎn)的()。

I、購買條件

II、購買規(guī)模

III、政策風險

TV、風險控制措施

A.I、II、TV

B.I、II、III、TV

C.I、III

D.I、III、TV

【答案】A

6.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度上半年結束之日起()內(nèi)以及在每一會計年結束之日起()內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告。

I、一個月

II、二個月

III、四個月

TV、六個月

A.I、II

B.II、III

C.III、TV

D.I、III

【答案】B

7.下列關于公司形式變更的說法，正確的是( )。

A.有限責任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換

B.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責任公司

C.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責任公司

D.股份有限公司可以變更為有限責任公司，有限責任公司不得變更為股份有限公司

【答案】B

8.證券公司、資產(chǎn)托管機構、銷售機構和投資顧問等服務機構的直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的，中國證監(jiān)會及其派出機構根據(jù)不同情況，可以對其采取監(jiān)管談話、()、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

A. 責令處分有關人員

B. 暫不受理與行政許可有關的文件

C.出具警示函

D.行業(yè)內(nèi)通報批評

【答案】C

9.下列關于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是()

A.從業(yè)人員應保守客戶的個人隱私

B.客戶服務結束或者離開所在機構后，從業(yè)人員的保密義務結束

C.從業(yè)人員應保守客戶的商業(yè)秘密

D.從業(yè)人員應保守所在機構的商業(yè)秘密

【答案】B

10.根據(jù)《股票期權交易試點管理辦法》，下列關于證券公司從事股票期權業(yè)務的說法，錯誤的是()

A. 可以從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務

B. 可以從事與股票期權備兌開倉及行權相關的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務

C.可以從事股票期權做市業(yè)務

D.可以從事股票期權自營業(yè)務

【答案】B

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11.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列不屬于證券公司合規(guī)管理風險的是()

A.丁證券公司未有效管理內(nèi)幕信息或未公開信息而造成的信息泄露

B.甲證券公司財務人員王某因違法相關法律法規(guī)給公司帶來財產(chǎn)損失

C. 丙證券公司趙某作為投資銀行業(yè)務人員因違反執(zhí)業(yè)行為準則被采取了紀律處分

D. 乙證券公司李某作為股票自營部門負責人在股票投資業(yè)務中給公司帶來虧損

【答案】D

12.下列關于監(jiān)管機構注銷期貨業(yè)務許可證的說法，錯誤的是()

A. 期貨公司主要提出注銷申請的，應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)

B. 成立后無正當理由超過 2 個月未開始營業(yè)，應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)

C. 期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)

D. 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷的，應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)

【答案】B

13.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額()

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之二以上百分之十以下

【答案】C

14.在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或者權證等證券的，證券登記結算公司按照公司()的實際余額記增紅股或配發(fā)權證。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融券專用證券賬戶

D.客戶信用交易擔保證券賬戶

【答案】D

15.證券公司在柜臺市場開展業(yè)務下列做法符合投資者適當性管理相關規(guī)定的有()。

I、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設投資者適當管理制度

II、證券公司在進行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況

III、證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關規(guī)定

TV、證券公司進行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構投資者充分披露其與基礎金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關當事人之間存在的關聯(lián)關系

A.I、II、TV

B.I、II、III、TV

C.I、II、III

D.III、TV

【答案】B

16.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于普通投資者享有的特別保護，體現(xiàn)在()。

I、信息告知

II、本金保障

III、風險警示

TV、適當性匹配

A.I、III、

B.I、III、TV

C.I、TV

D.I、II、III、TV

【答案】B

17.關于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有()。

I、證券公司股東只能用貨幣出資

II、證券公司的債權人可以將其債權轉(zhuǎn)為證券公司股權

III、證券公司股東的貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%

TV、證券公司股東的出資可以聘請不具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資

A.I、III、TV

B.I、II、III、TV

C.I、II、TV

D.I、III

【答案】A

18.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列( )情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。

Ⅰ.未履行出資義務

Ⅱ.非因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失

Ⅲ.執(zhí)行合伙事務時有不正當行為

Ⅳ.發(fā)生合伙協(xié)議未約定的事由但對合伙企業(yè)有負面影響

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

19.根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》，下列關于證券公司參與區(qū)域性股權市場的業(yè)務范圍的說法，正確的有()。

Ⅰ參股區(qū)域性股權市場運營機構

Ⅱ分支機構可以經(jīng)證券公司批準并在授權范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權市場相關業(yè)務

Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息

Ⅳ在區(qū)域性股權市場提供私募債券融資服務

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

20.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供的服務包括( )

A.代收期貨保證金

B.使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易措施

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】C

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21.根據(jù)《關于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，認定內(nèi)幕交易行為，要從()等方面認定“相關交易行為明顯異常”。

Ⅰ.時間吻合程度

Ⅱ.交易背離程度

Ⅲ.利益關聯(lián)程度

Ⅳ.投資收益狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

22.根據(jù)《證券法》，下列關于公開發(fā)行證券募集資金用途的說法，正確的是()。

A.對擅自改變用途的發(fā)行人、上市公司直接責任人員僅處警告處理，不處罰款

B.對公開發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒有限制

C.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發(fā)行

D.通過董事會的決議可以改變募集資金用途

【答案】C

23.公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件包含( )

Ⅰ.公司債券的期限為 1 年以上

Ⅱ.債券實際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬元

Ⅲ.申請債券上市時仍符合債券發(fā)行條件

Ⅳ.公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

24.封閉式基金的( )在基金合同期限內(nèi)固定不變。

A.基金資產(chǎn)的總值

B.基金份額凈值

C.基金凈資產(chǎn)

D.基金份額總額

【答案】D

25.證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循( )原則，即對同一評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序

A.客觀性

B.公平性

C.一致性

D.獨立性

【答案】C

26.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列( ) 條件，可以通過證券經(jīng)營機構申請執(zhí)業(yè)證書。

Ⅰ.已被證券經(jīng)營機構聘用

Ⅱ.最近 2 年未受過刑事處罰

Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期

Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

27.下列關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法，正確的是( )。

A.至少有 5 名高級管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格

B.有 20 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

D.有 1 億元人民幣以上的注冊資本

【答案】C

28.證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列()情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。

Ⅰ持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%

Ⅱ最近 2 年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保

Ⅲ在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

Ⅳ上市公司選派代表擔任財務顧問的董事

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

29.非公開發(fā)行的公司債券僅限于在( )范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

A.機構投資者

B.中小投資者

C.合格投資者

D.專業(yè)投資者

【答案】C

30.除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括( )

Ⅰ.《證券公司風險控制指標管理辦法》

Ⅱ.《證券公司內(nèi)部控制指引》

Ⅲ.《證券公司證券自營業(yè)務指引》

Ⅳ.《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

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31.專項計劃管理人應當將發(fā)生的可能對資產(chǎn)支持證券價值或價格產(chǎn)生實質(zhì)影響的重大事件，及時向投資者披露，并( )。

A.向中國基金業(yè)協(xié)會、證券交易場所報告并抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構

B.向中國基金業(yè)協(xié)會報告

C.向中國基金業(yè)協(xié)會報告并抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構

D.向中國基金業(yè)協(xié)會、證券交易場所報告

【答案】A

32.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當向客戶如實披露的信息包括( )

Ⅰ.證券公司業(yè)務資質(zhì)

Ⅱ.證券公司管理能力

Ⅲ.擬投資的股票及購買數(shù)量

Ⅳ.可能存在的市場風險

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

33.證券公司( )負責制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。

A.業(yè)務執(zhí)行部門

B.業(yè)務決策機構

C.分支機構

D.董事會

【答案】A

34.下列關于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有()。

Ⅰ分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基本性制度

Ⅱ中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策

Ⅲ分類監(jiān)管制度對證券公司發(fā)揮了正向激勵作用

Ⅳ分類監(jiān)管制度降低了證券公司抵御風險的能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

35.下列關于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是( )

A.觀察名單屬于高度保密的名單

B.證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關的業(yè)務活動無需監(jiān)控

C.證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應當將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單

D.觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務

【答案】B

36.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構投資者適當性管理辦法的說法，正確的有( )

Ⅰ.根據(jù)產(chǎn)品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷

Ⅱ.根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務做出判斷

Ⅲ.如存在適當性不匹配的情況，不得主動向投資者進行推介

Ⅳ.經(jīng)書面風險警示，投資者仍堅持購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品， 可以向其銷售該產(chǎn)品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

37.對證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()

A.完整、客觀、準確的運用有關信息、資料

B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

C.引用有關信息、資料時嚴格保密，不得注明出處和著作權人

D.謹慎、誠實、勤勉盡責

【答案】C

38.期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保， 責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿()的，并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.5 萬元

B.3 萬元

C.1 萬元

D.10 萬元

【答案】D

39.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣()的，應當由承銷團承銷。

A.六千萬元

B.四千萬元

C.五千萬元

D.一億元

【答案】C

40.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。

A.100 人

B.200 人

C.50 人

D.300 人

【答案】B

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