關(guān)于舉辦海南轄區(qū)證券公司分支機構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦海南轄區(qū)證券公司分支機構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)班的通知
各會員單位:
為幫助海南轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)一步加強內(nèi)部管理,提升合規(guī)管理水平,推進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,提高綜合金融服務(wù)能力,中國證券業(yè)協(xié)會與海南證券期貨業(yè)協(xié)會定于2018年10月26日舉辦“海南轄區(qū)證券公司分支機構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)班”?，F(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項通知如下:
一、培訓(xùn)對象
海南轄區(qū)證券公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理人員及2015年至今新設(shè)分支機構(gòu)合規(guī)管理人員、運營管理人員等。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
(一)證券公司分支機構(gòu)合規(guī)與風(fēng)險管理;
(二)新設(shè)證券公司分支機構(gòu)經(jīng)營與合規(guī)管理。
三、培訓(xùn)師資
中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)老師:
(一)興業(yè)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理許清春;
(二)山西證券青島中心營業(yè)部總經(jīng)理張學(xué)。
四、培訓(xùn)時間和地點
時間:2018年10月26日上午9:00-12:00、下午15:00-18:00
地點:海南省?？谑绣\鴻溫泉花園酒店
五、培訓(xùn)要求
(一)各分支機構(gòu)應(yīng)積極報名參加培訓(xùn)。其中,26日上午舉行的“證券公司分支機構(gòu)合規(guī)與風(fēng)險管理”培訓(xùn),各分支機構(gòu)應(yīng)安排機構(gòu)負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理人員共1-2名參加;26日下午舉行的“新設(shè)營業(yè)部經(jīng)營與合規(guī)管理”,相關(guān)新設(shè)分支機構(gòu)(2015年以來首次申領(lǐng)許可證的機構(gòu),名單詳見附件)應(yīng)安排合規(guī)管理人員、運營管理人員共3-4名參加;
(二)參加培訓(xùn)的學(xué)員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真學(xué)習(xí);
(三)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)的學(xué)時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫。兩門課程各記3學(xué)時。
六、培訓(xùn)費用及報名方式
具體報名及繳費事宜請咨詢海南證券期貨業(yè)協(xié)會。
聯(lián) 系 人:付老師、周老師
聯(lián)系電話:0898-66515269、0898-66512169
中國證券業(yè)協(xié)會
海南證券期貨業(yè)協(xié)會
2018年10月15日
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