2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》新舊版考試大綱對比(第二章)

更新時間：2018-09-06 14:47:08 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要 2018年9月3日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了新版《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱，考生可以此為參考資料，備考2018年10月份從業(yè)資格考試。2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》新舊版考試大綱對比(第二章)具體內(nèi)容如下：

2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》新舊版考試大綱對比(第二章)
章	節(jié)	變化明細
第二章	第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理	新增
	第二節(jié)風險管理	新增
	第三節(jié)投資者適當性管理	新增
	第四節(jié)從業(yè)人員管理	由原第二章第一、二節(jié)內(nèi)容全部移至此節(jié)，變化點如下: 新增: 掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定掌握證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)人員的要求;熟悉從事證券經(jīng)紀業(yè)務人員不得存在的行為; 了解證券公司承擔技術(shù)、合規(guī)管理和風險控制職責的人員不得從事的工作; 了解違反經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)規(guī)定的人員承擔的法律責任。掌握保薦代表人應遵守的職業(yè)道德準則掌握對署名證券分析師發(fā)布研究報告的基本要求。了解證券資信評級業(yè)務人員有關(guān)規(guī)定。變化:由"掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范"變?yōu)?quot;掌握發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范" 刪除:熟悉證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)范和法律責任;