關于舉辦貴州轄區(qū)證券公司分支機構經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)培訓班的通知
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關于舉辦貴州轄區(qū)證券公司分支機構經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)培訓班的通知
各會員單位:
為提升貴州轄區(qū)證券經(jīng)營機構綜合金融服務能力,推進經(jīng)紀業(yè)務良好發(fā)展,切實強化會員合規(guī)管理與合規(guī)文化的經(jīng)營理念,中國證券業(yè)協(xié)會與貴州證券業(yè)協(xié)會擬在貴陽聯(lián)合舉辦“貴州轄區(qū)證券公司分支機構經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)培訓班”?，F(xiàn)將培訓班相關事項通知如下:
一、培訓對象
(一)證券公司合規(guī)部門相關人員1名;
(二)證券公司分支機構合規(guī)負責人1名;
(三)其他會員自愿參加,每單位報名人數(shù)限1名。
二、培訓內容
(一)證券公司合規(guī)風控體系介紹;
(二)證券公司分支機構合規(guī)管理;
(三)證券公司分支機構從業(yè)人員合規(guī)性;
(四)投資者適當性管理各項工作;
(五)客戶交易行為管理各項工作;
(六)金融機構反洗錢各項工作;
(七)防范利益沖突的各項工作;
(八)證券公司分支機構合規(guī)管理問題案例分享。
三、培訓師資
中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓老師:華龍證券經(jīng)紀業(yè)務管理總部運營中心合規(guī)風控總監(jiān)武芳。
四、培訓時間和地點
(一)時間:2018年9月7日下午14:00-17:00;
(二)地點:貴州省貴陽市貴州飯店二樓多功能廳。
五、培訓須知
(一)參會人員須著工作裝,提前半個小時到達會場完成簽到,準時參加培訓,認真學習,不得早退,因故不能到會的應提前向聯(lián)系人請假;
(二)培訓期間請將手機關閉或調至靜音狀態(tài),禁止在場內接打電話、玩手機、處理工作、喧嘩、吸煙等;
(三)參會人員如需拍照、錄音、錄像需會前向聯(lián)系人申請;
(四)未經(jīng)協(xié)會同意,參會人員不得私自對外發(fā)布培訓內容;
(五)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓3學時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓信息庫。
六、報名方式
請貴州轄區(qū)各參會單位于9月3日16:00前通過貴州協(xié)會信息系統(tǒng)“回執(zhí)反饋”填報參加培訓人員信息。
聯(lián)系人:毛老師 0851-86904072
中國證券業(yè)協(xié)會
貴州證券業(yè)協(xié)會
2018年8月30日
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