關(guān)于舉辦內(nèi)蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理及投訴處理專題培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦內(nèi)蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理及投訴處理專題培訓(xùn)班的通知
各會員單位:
為幫助各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提升合規(guī)管理水平,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營的動態(tài)平衡;同時(shí)促進(jìn)機(jī)構(gòu)完善投訴處理機(jī)制,提高投訴處理人員的投訴糾紛處理能力,中國證券業(yè)協(xié)會與內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會定于2018年9月3日聯(lián)合舉辦“內(nèi)蒙古地區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理及投訴處理專題培訓(xùn)班”。現(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、培訓(xùn)對象
內(nèi)蒙古轄區(qū)各會員單位(證券公司、證券分公司、證券營業(yè)部)負(fù)責(zé)合規(guī)管理與客戶投訴處理工作的相關(guān)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干各1名。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
(一)合規(guī)風(fēng)控體系介紹及管理目標(biāo);
(二)新環(huán)境下投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐;
(三)客戶投訴處理案例分析與監(jiān)管規(guī)則解讀。
三、培訓(xùn)師資
中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)老師:華安證券財(cái)富管理中心總經(jīng)理助理張玲、興業(yè)證券深圳分公司副總經(jīng)理宋偉明。
四、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)
時(shí)間:2018年9月3日(9:00—12:00,14:00—17:00)
地點(diǎn):呼和浩特市新城賓館會展中心多功能廳
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真學(xué)習(xí);
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)6學(xué)時(shí)將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫。
六、培訓(xùn)費(fèi)用及報(bào)名方式
(一)本次培訓(xùn)免收培訓(xùn)費(fèi),培訓(xùn)人員食宿和交通費(fèi)用自理;
(二)報(bào)名截止時(shí)間:2018年8月27日17:00前將《培訓(xùn)回執(zhí)》發(fā)送到郵箱nmzqxhpx@126.com;
(三)培訓(xùn)人員如需住宿,請?zhí)崆奥?lián)系新城賓館劉惠預(yù)定房間,劉經(jīng)理:15326072277。
(四)聯(lián)系人:王老師 0471-5317331
中國證券業(yè)協(xié)會
內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會
2018年8月24日
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