證券保薦代表人需要履行那些職責(zé)呢

　　【摘要】很多想進(jìn)入證券行業(yè)的小伙伴們不僅需要參加證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格，還需要了解一些其它的信息，如什么是證券保薦代表人?以便做好職業(yè)生涯規(guī)劃。下面環(huán)球網(wǎng)校小編來(lái)跟各位分享一下什么是證券保薦代表人以及需要履行哪些職責(zé)，詳情如下。更多證券資格考試報(bào)考相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道。

　　提問(wèn)：證券保薦代表人需要履行那些職責(zé)呢？

　　回答：保薦人，即企業(yè)上市的推薦人，一家企業(yè)要想在創(chuàng)業(yè)板上市必須要有保薦人的推薦。

　　保薦人的職責(zé)就是協(xié)助上市申請(qǐng)人進(jìn)行上市申請(qǐng)，負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人的有關(guān)文件做出仔細(xì)的審核和披露并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，保薦人在公開(kāi)、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下，在本所核準(zhǔn)的范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　保薦人在有效保薦期限內(nèi)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(一) 確認(rèn)掛牌企業(yè)符合本所要求條件，并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續(xù)符合該條件向企業(yè)董事會(huì)提供意見(jiàn);

　　(二)在掛牌企業(yè)申請(qǐng)股權(quán)首次掛牌交易時(shí)，協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權(quán)掛牌交易事宜，確認(rèn)所有掛牌交易申報(bào)文件符合本規(guī)則，并向本所提交《掛牌交易保薦書(shū)》;

　　(三)輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和本所的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確回復(fù)掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于本所規(guī)則的咨詢(xún);

　　(四)輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)審閱、核對(duì)掛牌企業(yè)擬公告的信息披露文件并書(shū)面確認(rèn);

　　(五) 及時(shí)回復(fù)本所的質(zhì)詢(xún);

　　(六) 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)履行股權(quán)掛牌交易需履行的義務(wù);

　　(七)協(xié)助掛牌企業(yè)建立、健全符合法律、法規(guī)和本規(guī)則規(guī)定的掛牌企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。

　　(八)確保有足夠和合適的人員專(zhuān)門(mén)從事保薦業(yè)務(wù);

　　(八)確保有足夠和合適的人員專(zhuān)門(mén)從事保薦業(yè)務(wù);

　　整個(gè)繁復(fù)上市過(guò)程的統(tǒng)籌者和領(lǐng)導(dǎo)者，向擬上市公司提供上市的專(zhuān)業(yè)財(cái)務(wù)意見(jiàn)，助其處理上市各項(xiàng)事務(wù);同時(shí)擔(dān)當(dāng)擬上市公司與聯(lián)交所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)及各專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)之間的主要溝通渠道，確保擬上市公司適合上市，其重要資料已在招股文件中全面及準(zhǔn)確地披露，及擬上市公司的所有董事明白作為上市公司董事的責(zé)任等。其功能還包括設(shè)計(jì)股票推銷(xiāo)策略，組織承銷(xiāo)團(tuán)等。

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