2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：檔案保管年限

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：檔案保管年限”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：檔案保管年限的具體內(nèi)容如下：

　　檔案保管年限

　　1.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　2.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

　　3.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查。

　　4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

　　5.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

　　7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

　　8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

　　9.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整，保存期不少于10年。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：檔案保管年限”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：檔案保管年限的具體內(nèi)容如下：

　　10基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

　　11.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。

　　12.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

　　14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

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