2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：時(shí)間篇

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：時(shí)間篇”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：時(shí)間篇的具體內(nèi)容如下：

　　時(shí)間篇

　　日：

　　①證券公司應(yīng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例

　　2日：

　?、佼?dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過2個(gè)交易日。

　　②個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，在申請(qǐng)期間申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料

　　3日：

　?、賲f(xié)議收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國(guó)務(wù)院 及證監(jiān)會(huì)做出

　?、谧C券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院

　?、圩C券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，自開戶之日起3個(gè)交易日?qǐng)?bào)證券交易所備案

　?、墚?dāng)投資者通過證券交易所的證券交易，持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所處書面報(bào)告，通知該上市公司持股情況，并予以公告

　　5日：

　　①財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議，應(yīng)終止5個(gè)工作日向證監(jiān)會(huì)報(bào)送。財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　②證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備說明書

　　④上海證券交易所規(guī)定，各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用交易單應(yīng)歸其名下，并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)工作日通過上海證券交易所辦理手續(xù)

　?、轂樯鲜泄境鼍邔徲?jì)報(bào)告和法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　?、薇Ｋ]機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記

　?、咦C券賬戶注冊(cè)資料的變更，審核通過后，中國(guó)結(jié)算公司于5個(gè)工作日內(nèi)更變相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人

　　⑧面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng)。

　　每周：

　?、僮C券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式至少每周披露一次集合計(jì)劃份額的凈值

　　10日：

　?、贂?huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)、處罰的決定文書之日起10個(gè)工作日向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，查詢申請(qǐng)符合條件、材料備齊，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。誠(chéng)信信息自該記錄生成之日起保存5年。

　?、趶臉I(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用，或其他原因解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)證券變更聘用機(jī)構(gòu)，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　?、輷?dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告

　　⑥股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。

　　⑦投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案

　　15日：

　?、俳?jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制時(shí)間不得超過15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的，可延長(zhǎng)至30個(gè)交易日

　?、谑召徣斯嬉s收購報(bào)告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)督促收購人立即公告。收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 和證交所

　?、圩C券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的備案

　?、車?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但調(diào)查期限不得超過 15 個(gè)交易日。

　?、葑C券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　⑥協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)

　?、咴诔掷m(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問接觸委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)

　　20日：

　?、倨渌蓶|自法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)，視為放棄

　?、趯?duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院 自受理之日起20個(gè)工作日做出

　?、壑袊?guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日(保薦機(jī)構(gòu)45個(gè)工作日)。協(xié)會(huì)在收到完整的投資主辦人申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。

　?、芄煞萦邢薰镜呢?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的前20日前置備于本公司

　　⑤中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料20日后完成證券公司客戶管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　30日：

　?、賹?duì)設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理30個(gè)工作日做出

　?、趶臉I(yè)人員符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表30日內(nèi)審核完畢

　　③中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，協(xié)會(huì)在收到完整資料后30日內(nèi)審核完畢。關(guān)于證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)資料后30日內(nèi)審核完畢

　?、苁召徱s的期限不得少于30日，并不得超過60日

　?、萦邢挢?zé)任公司股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)，視為同意(20日不行使優(yōu)先購買權(quán)，視為放棄)

　?、薰煞萦邢薰静捎媚技O(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。在創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)——工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

　?、咦C券交易所應(yīng)于每年6月30日和12月31日過后的30天內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

　?、嗍状巫?cè)申請(qǐng)和變更注冊(cè)申請(qǐng)，證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完整材料后30日內(nèi)審核完畢

　　40日：

　?、贀?dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的主承銷商自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日 40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告

　　45日：

　?、僦袊?guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出(保薦人20個(gè)工作日)

　?、趯?duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或要求審查高管，自受理之日起45個(gè)工作日

　　60日：

　?、僮怨蓶|會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟

　?、谧C券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　?、奂嫌?jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：時(shí)間篇”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：時(shí)間篇的具體內(nèi)容如下：

　　季：

　?、僮C券公司應(yīng)按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　2個(gè)月：

　?、偕鲜泄竞凸緜鲜薪灰椎墓?，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告

　?、谧C券公司的法定代表人或高管離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)

　　3個(gè)月：

　?、僮C券公司應(yīng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告

　?、趯?duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊(cè)資本、合并、分立或要求審查股東，實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月

　?、蹏?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日其3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

　?、茏C券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說明

　　⑤證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案

　　6個(gè)月：

　?、僭O(shè)立有限責(zé)任公司預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月

　　②對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或境外設(shè)立、收購或參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院 。自受理之日起6個(gè)月做出

　?、鄢C券暫行、終止交易情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通期限不超過6個(gè)月

　?、転楣善卑l(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該股票

　?、輰?duì)提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)

　　半年：

　?、僮C券公司應(yīng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則 的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況檢查，每半年向證監(jiān)會(huì)報(bào)送

　?、谧C券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上

　?、凵鲜泄驹诿繒?huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　?、芄煞萦邢挢?zé)任公司的監(jiān)事會(huì)至少每6個(gè)月召開一次

　　1年：

　?、僦蓖蹲庸炯跋聦贆C(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資的30%

　　②發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　?、塾邢挢?zé)任公司監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議

　?、芏唐谌谫Y券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過365天的有價(jià)證券

　?、莨緜钠谙逓?年以上

　?、拮C券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)提交的材料中：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　18個(gè)月：

　?、偃〉米C券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是為在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效

　　2年：

　　①證券投資咨詢?nèi)藛T及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的申請(qǐng)條件：具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　?、诓坏米?cè)為投資主辦人：被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年，被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。投資主辦人2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過年檢。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次

　　③證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年

　　④證券公司不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：近2年顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托 或近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　?、葸`反考場(chǎng)規(guī)則，2年內(nèi)不得參加考試

　　⑥在于客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估

　?、咦C券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2兩年的高級(jí)管理人員

　?、嘭?cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄

　?、峤灰咨虆f(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為兩年

　　⑩證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任前接受審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得專人其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　3年：

　?、?年無重大違法行為：股票上市;設(shè)立基金管理公司主要股東3內(nèi)無違法

　?、谡\(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰信息效力為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年

　?、圩C券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時(shí)間不少于3年

　?、苋〉脠?zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果最近3年未受過刑事處罰，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書

　?、輦€(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)提交從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況及3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作，具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　?、奚暾?qǐng)投資主辦人注冊(cè)人員應(yīng)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　?、弑蛔C監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或違法，協(xié)會(huì)可3年不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)

　?、啾O(jiān)事的任期每屆為3年。有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年

　?、嶙C券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)每3年強(qiáng)制離崗一次，連續(xù)不少于10個(gè)工作日。證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。

　?、庠谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)保存不少于3年。對(duì)新開戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

　　11、承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。

　　12、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月不得參與證券承銷

　　5年：

　　①因證券期貨違法行為被行政處罰，市場(chǎng)禁入的信息效力為5年

　　②編造而且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果，處5年以下，單處1~10萬罰款

　　③公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，對(duì)股東會(huì)股權(quán)收購?fù)斗磳?duì)票股東可請(qǐng)求公司按合理價(jià)格收購其股權(quán)

　?、芾?ldquo;薦股軟件”相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年

　?、輰?duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身禁入：因違反法律、行政法規(guī)等，5年內(nèi)被證監(jiān)會(huì)給與行政處罰3次以上或5年內(nèi)曾被采取禁入措施

　?、拮C券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同等資料不少于5年。

　?、呱米园l(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)，處5年以下有期徒刑

　?、鄦挝环盖翱钭铩?duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員處5年以下有期徒刑

　　10年：

　　①財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿，保存期不少于10年

　　15年：

　?、倏蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年

　?、诨鸸芾砣吮４婊鸬臅?huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

　　20年

　?、僮C券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年

　　②證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年

　?、圩C券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)開戶資料，保管期限不少于20年

　　3~12個(gè)月

　?、僮C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正，給與紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其職業(yè)3~12個(gè)月

　　1~3年：

　　1、承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取 12至36 個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。

　　3~5年：

　　①違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3~5年進(jìn)入措施

　　5~10年:

　　①行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法行為活動(dòng)中起重要作用，可對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5~10年

　　10~15年：

　　①封閉式基金通常有固定封閉期

　　15年：

　?、俦４婊饡?huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

　?、诨鹂蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年記起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年至少保存15年

　　3個(gè)月~12個(gè)月：

　?、購臉I(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查 情節(jié)嚴(yán)重

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