證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)第一章

更新時間：2017-09-29 13:17:58 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)第一章的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試大綱，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券投資顧問勝任能力考

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)第一章”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試大綱，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)第一章的具體內(nèi)容如下：

　　第一章證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管

　　第一節(jié) 資格管理

　　掌握證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格取得方式;掌握證券投資顧問的監(jiān)管、自律管理和機構管理;掌握證券投資顧問后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓的要求。

　　第二節(jié) 主要職責

　　熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責;熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務的職責;熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規(guī)劃投資建議服務的職責。

　　第三節(jié) 工作規(guī)程

　　熟悉證券投資顧問業(yè)務管理制度;熟悉證券投資顧問業(yè)務合規(guī)管理和風險控制機制;熟悉證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪和投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié);掌握證券投資顧問業(yè)務的原則;熟悉證券投資顧問業(yè)務的要求;熟悉證券投資顧問業(yè)務的流程;熟悉證券投資顧問業(yè)務風險揭示書的要求;熟悉證券投資顧問服務協(xié)議的要求;熟悉證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關依據(jù);熟悉證券投資顧問業(yè)務投資者適當性管理的要求;熟悉證券投資顧問業(yè)務客戶回訪機制;熟悉證券投資顧問業(yè)務客戶投訴處理機制;掌握對證券投資顧問業(yè)務各環(huán)節(jié)留痕管理的要求;掌握證券投資顧問的禁止性行為的要求;掌握證券投資顧問應具備的職業(yè)操守;熟悉證券投資顧問人員管理制度;熟悉證券投資顧問按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過公眾媒體開展業(yè)務的要求。