證券分析師勝任能力考試大綱(2015)第一章
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證券分析師勝任能力考試大綱(2015)第一章”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試大綱，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券分析師勝任能力考試大綱(2015)第一章的具體內(nèi)容如下：
第一章發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管
第一節(jié) 資格管理
了解證券分析師執(zhí)業(yè)資格的取得方式;熟悉證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理;了解證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的要求。
第二節(jié) 主要職責(zé)
熟悉證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在發(fā)布證券研究報(bào)告中應(yīng)履行的職責(zé)。
第三節(jié) 工作規(guī)程
掌握證券投資咨詢業(yè)務(wù)分類;掌握證券研究報(bào)告的分類;掌握證券研究報(bào)告的基本要素、組織結(jié)構(gòu)和撰寫要求;熟悉證券研究報(bào)告對象覆蓋的要求;熟悉證券研究報(bào)告信息收集的要求;熟悉對上市公司調(diào)研活動(dòng)管理的規(guī)范要求;熟悉證券研究報(bào)告制作的要求;掌握證券研究報(bào)告的質(zhì)量控制要求;熟悉證券研究報(bào)告的合規(guī)審查要求;熟悉發(fā)布研究報(bào)告的業(yè)務(wù)管理制度;熟悉證券研究報(bào)告的銷售服務(wù)要求;掌握業(yè)務(wù)主體的主要職責(zé)、業(yè)務(wù)流程管理與合規(guī)管理。
第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范
掌握發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī);掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的法律后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任。
編輯推薦：
2017年第三季度證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試公告
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第一章發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管
第一節(jié) 資格管理
了解證券分析師執(zhí)業(yè)資格的取得方式;熟悉證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理;了解證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的要求。
第二節(jié) 主要職責(zé)
熟悉證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在發(fā)布證券研究報(bào)告中應(yīng)履行的職責(zé)。
第三節(jié) 工作規(guī)程
掌握證券投資咨詢業(yè)務(wù)分類;掌握證券研究報(bào)告的分類;掌握證券研究報(bào)告的基本要素、組織結(jié)構(gòu)和撰寫要求;熟悉證券研究報(bào)告對象覆蓋的要求;熟悉證券研究報(bào)告信息收集的要求;熟悉對上市公司調(diào)研活動(dòng)管理的規(guī)范要求;熟悉證券研究報(bào)告制作的要求;掌握證券研究報(bào)告的質(zhì)量控制要求;熟悉證券研究報(bào)告的合規(guī)審查要求;熟悉發(fā)布研究報(bào)告的業(yè)務(wù)管理制度;熟悉證券研究報(bào)告的銷售服務(wù)要求;掌握業(yè)務(wù)主體的主要職責(zé)、業(yè)務(wù)流程管理與合規(guī)管理。
第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范
掌握發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī);掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的法律后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任。
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