證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰
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證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰
近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰。
1宗信息披露違法違規(guī)案中，2010年至2014年，成都前鋒電子股份有限公司(簡(jiǎn)稱前鋒股份)與五洲證券有限責(zé)任公司破產(chǎn)清算組產(chǎn)生重大訴訟;2011年至2015年，前鋒股份子公司北京標(biāo)準(zhǔn)前鋒商貿(mào)有限公司成都分公司以其定期存單為時(shí)任董事、總經(jīng)理朱霆控制的兩家公司的銀行貸款提供22筆重大質(zhì)押擔(dān)保。前鋒股份未依法披露發(fā)生的重大訴訟和重大擔(dān)保事件，構(gòu)成未按規(guī)定披露和所披露的信息有重大遺漏。前鋒股份的上述行為違反了《證券法》第63條、66條、67條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條第1款規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)前鋒股份責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員楊曉斌、朱霆、王小平給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)其他直接責(zé)任人員鄧紅光、姜久富、呂先锫、張力上、向顯湖、陳森林、陶雷給予警告，并分別處以5萬(wàn)元或3萬(wàn)元罰款。
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【摘要】近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰。環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道小編整理發(fā)布證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰供各位考生查看，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰
2宗操縱市場(chǎng)案中，2015年1月29日至7月14日，肖海東控制使用“肖某昌”等7個(gè)賬戶，通過(guò)集中資金和持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，拉抬股價(jià)后反向賣出等手段交易“通光線纜”等12只股票，獲利約1341萬(wàn)元。肖海東的上述行為違反了《證券法》第77條第1款第(1)項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收肖海東違法所得約1,341萬(wàn)元,并處以約4,024萬(wàn)元罰款。2015年7月3日至7月28日期間，趙晨使用其本人賬戶利用資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)開(kāi)盤虛假申報(bào)后反向賣出、以漲停價(jià)虛假申報(bào)反向賣出等手段影響“網(wǎng)宿科技”等3只股票價(jià)格，獲利約168萬(wàn)元。趙晨的上述行為違反了《證券法》第77條第1款第(1)項(xiàng)及第(4)項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收趙晨違法所得約168萬(wàn)元，并處以約336萬(wàn)元罰款。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)秉持“依法、從嚴(yán)、全面”的監(jiān)管原則，將對(duì)信息披露違法違規(guī)、操縱市場(chǎng)等各類資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，不斷加大執(zhí)法力度，切實(shí)保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。
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