2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)禁止行為

更新時間：2015-12-29 10:46:59 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)禁止行為，2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí)，并呈現(xiàn)較大成

　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)禁止行為，2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí)，并呈現(xiàn)較大成效，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。

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　　證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為(熟悉)

　　一、禁止內(nèi)幕交易

　　(一)內(nèi)幕交易(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)禁止行為)

概念

證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

內(nèi)幕交易行為

（1）內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。

（2）內(nèi)幕信息的知情人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

（3）非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

內(nèi)幕信息的知情人

（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

（3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

（4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。

（5）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、

交易進(jìn)行管理的其他人員。

（6）保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知

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　　點(diǎn)擊查看：2016年證券從業(yè)資格《證券交易》知識點(diǎn)匯總　　(二)內(nèi)幕信息(8個)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)禁止行為)

　　所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　1.可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括：(12項(xiàng))

　　(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營氛圍的重大變化。

　　(2)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定。

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　　(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。

　　(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。

　　(5)公司發(fā)生重大虧損或重大損失。

　　(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。

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　　(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。

　　(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。

　　(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。

　　(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)禁止行為)

　　(12)國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知

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　　2.公司分配股利或者增資的計(jì)劃。3.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。

　　4.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。5

　　.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。

　　6.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。

　　7.上市公司收購的有關(guān)方案。8.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)禁止行為)

　　二、禁止操縱市場

概念

機(jī)構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。

操縱證券市場的手段

（1）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢

(2)與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

(4)以其他手段操縱證券市場。

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知

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