2015年證券從業(yè)資格已確定證券公司分類結(jié)果

更新時間：2015-08-28 17:18:53 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】2015年證券從業(yè)資格已確定證券公司分類結(jié)果，此結(jié)果根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律

　　【摘要】2015年證券從業(yè)資格已確定證券公司分類結(jié)果，此結(jié)果根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價老師評審委員會審議確定。

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　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價老師評審委員會審議確定了2015年證券公司分類結(jié)果。

　　證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制的整體狀況。

　　證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

　　中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

　　2015年各證券公司分類的結(jié)果按公司名稱拼音順序排序如下：

序號	公司名稱	2015年級別	序號	公司名稱	2015年級別	序號	公司名稱	2015年級別
1	愛建證券	BBB	33	國泰君安	AA	65	申萬宏源	AA
2	安信證券	A	34	國信證券	AA	66	世紀(jì)證券	BBB
3	北京高華	AA	35	國元證券	AA	67	首創(chuàng)證券	BBB
4	渤海證券	A	36	海通證券	AA	68	太平洋證券	A
5	財達(dá)證券	A	37	恒泰證券	A	69	天風(fēng)證券	BBB
6	財富證券	A	38	紅塔證券	A	70	萬和證券	BBB
7	財通證券	A	39	宏信證券	A	71	萬聯(lián)證券	A
8	長城國瑞	BBB	40	華安證券	A	72	五礦證券	BB
9	長城證券	BBB	41	華寶證券	BB	73	西部證券	A
10	長江證券	AA	42	華創(chuàng)證券	BBB	74	西藏同信	BBB
11	誠浩證券	BBB	43	華福證券	A	75	西南證券	AA
12	川財證券	A	44	華金證券	BBB	76	湘財證券	A
13	大通證券	AA	45	華林證券	A	77	新時代證券	BBB
14	大同證券	A	46	華龍證券	A	78	信達(dá)證券	AA
15	德邦證券	A	47	華融證券	AA	79	興業(yè)證券	AA
16	第一創(chuàng)業(yè)	BBB	48	華泰證券	AA	80	銀河證券	AA
17	東北證券	A	49	華西證券	A	81	銀泰證券	BB
18	東方證券	AA	50	華鑫證券	A	82	英大證券	A
19	東海證券	A	51	華信證券	BB	83	招商證券	AA
20	東莞證券	AA	52	江海證券	BBB	84	浙商證券	A
21	東吳證券	A	53	金元證券	A	85	中航證券	BBB
22	東興證券	AA	54	九州證券	BB	86	中金公司	AA
23	方正證券	A	55	開源證券	BBB	87	中山證券	BBB
24	光大證券	A	56	聯(lián)訊證券	BB	88	中天證券	BBB
25	廣發(fā)證券	AA	57	民生證券	BB	89	中投證券	AA
26	廣州證券	A	58	民族證券	CCC	90	中信建投	AA
27	國都證券	A	59	南京證券	BBB	91	中信證券	AA
28	國海證券	A	60	平安證券	B	92	中銀國際	AA
29	國金證券	AA	61	齊魯證券	AA	93	中郵證券	BBB
30	國開證券	AA	62	日信證券	BBB	94	中原證券	A
31	國聯(lián)證券	A	63	瑞銀證券	A	95	眾成證券	BBB
32	國盛證券	A	64	山西證券	A

　　今年119家公司中，有24家公司按規(guī)定與其母公司合并評價，即：高盛高華(母公司北京高華)、長江保薦(母公司長江證券)、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券(母公司第一創(chuàng)業(yè)證券)、上海東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券(母公司東方證券)、瑞信方正(母公司方正證券)、上海光大證券資產(chǎn)管理(母公司光大證券)、廣發(fā) 證券資產(chǎn)管理(廣東)(母公司廣發(fā)證券)、華英證券(母公司國聯(lián)證券)、上海國泰君安證券資產(chǎn)管理、上海證券、海際證券(母公司國泰君安證券)、上海海通證券資產(chǎn)管理(母公司海通證券)、恒泰長財(母公司恒泰證券)、華泰聯(lián)合(母公司華泰證券)、摩根士丹利華鑫證券(母公司華鑫證券)、齊魯證券(上海)資產(chǎn)管理(母公司齊魯證券)、中德證券(母公司山西證券)、興證證券資產(chǎn)管理(母公司興業(yè)證券)、銀河金匯證券資產(chǎn)管理(母公司銀河證券)、浙江浙商證券資產(chǎn)管理(母公司浙商證券)、中信證券(山東)、中信證券(浙江)、金通證券(母公司中信證券)。

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