證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2014)-word版

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編特整理出word版本“證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2014)”，供廣大證券公司高級(jí)管理人員下載使用。你的需要是我們前進(jìn)的動(dòng)力、努力的目標(biāo)，希望對(duì)你有所幫助。

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　　證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2014)

　　《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2014)》(以下簡(jiǎn)稱《大綱》)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試工作。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)證券市場(chǎng)法規(guī)和市場(chǎng)發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。

　　一、測(cè)試性質(zhì)

　　根據(jù)《辦法》第十二條、第十三條的規(guī)定，擬取得證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類似機(jī)構(gòu)的成員(以下稱為經(jīng)理層人員)任職資格的人員，須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。因此，參加資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通過(guò)本測(cè)試的人員可根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)證券公司高級(jí)管理人員任職資格。

　　二、測(cè)試范圍

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　　三、測(cè)試方式

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　　四、測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績(jī)有效期

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　　五、測(cè)試的主要內(nèi)容

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