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2013年會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》知識(shí)點(diǎn):證?交易與上市

更新時(shí)間:2012-11-29 10:22:40 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 本節(jié)講述證?交易的方式、類型、證?上市的種類,及上市的條件

  第四章 證券法律制度

  第三節(jié) 證券交易

  一、證券交易與證券上市

  (一)證券交易

  主要指證券買賣,即證券持有人依照證券交易規(guī)則,將已依法發(fā)行的證券轉(zhuǎn)讓給其他證券投資者的行為。

  1、證券交易的方式

  集中競(jìng)價(jià)交易,適用于證券交易所;

  非集中競(jìng)價(jià)交易,適用于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

  2、證券交易的類型

  現(xiàn)貨交易、期貨交易、信用交易和期權(quán)交易

  上市交易和上柜交易

  全價(jià)交易和凈價(jià)交易

  (二)證券上市

  是指某種已發(fā)行證券獲準(zhǔn)成為證券交易所的交易對(duì)象的過程。

  證券上市的種類

  1、授權(quán)上市和認(rèn)可上市

  2、普通上市與首次發(fā)行上市

  3、股票上市與債券上市

  二、證券上市的條件

  (二)公司債券上市的條件

  公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  1、公司債券的期限為l年以上;

  2、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;

  3、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

  (三)證券投資基金上市的條件

  封閉式基金的基金份額,經(jīng)基金管理人申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),可以在證券交易所上市交易。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易。

  基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  1、基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定;

  2、基金合同期限為5年以上;

  3、基金募集金額不低于2億元人民幣;

  4、基金份額持有人不少于l000人;

  5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

  開放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售及贖回,不上市交易。

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