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《中級經(jīng)濟法》輔導(dǎo):證券法律制度概述(一)

更新時間:2011-08-29 16:08:53 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  一、證券的概念

  1、一般認為,證券有廣義和狹義之分。廣義的有價證券,是指證明持券人享有一定的經(jīng)濟權(quán)益的書面憑證,包括三種:(1)資本證券,如股票、債券、證券衍生品種等;(2)貨幣證券,如匯票、本票、支票等;(3)商品證券,如提貨單、運貨單、倉庫棧單等。

  2、本章介紹的“證券”僅指資本證券這一狹義的有價證券!蹲C券法》規(guī)范的證券也只限于資本證券的范疇,具體包括:

  (1)在中國境內(nèi)發(fā)行和交易的股票、公司債券以及國務(wù)院依法認定的其他證券;

  (2)上市交易的政府債券和證券投資基金份額;

  (3)發(fā)行、交易的證券衍生品種。

  3、證券具有以下幾個方面的特征:

  (1)證券是一種投資憑證;(2)證券是一種權(quán)益憑證;(3)證券是一種可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利憑證。

  二、證券市場的概念

  1、證券市場是指證券發(fā)行與交易的場所。證券市場分為發(fā)行市場和流通市場。發(fā)行市場又稱一級市場;證券流通市場又稱二級市場,是對已發(fā)行的證券進行買賣、轉(zhuǎn)讓交易的場所。

  2、證券市場的主體包括證券發(fā)行人、投資者、中介機構(gòu)、交易場所以及自律性組織和監(jiān)管機構(gòu)。

  三、證券管理原則

  (一)公開、公平、公正原則;

  (二)自愿、有償、誠實信用原則;

  (三)守法原則;

  (四)證券業(yè)與其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則;

  (五)保護投資者的合法權(quán)益原則;

  (六)監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則。

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