2010年《中級經濟法》：證券法律制度(5)

　　五、證券投資基金

　　(一)、證券投資基金的募集

　　1、中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起“6個月內”作出核準或者不予核準的決定。

　　相關知識點：中國證監(jiān)會應當自受理“股票發(fā)行”申請之日起3個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。 轉自環(huán)球網校edu24ol.com

　　2、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同以及其它相關文件。應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金募集。超過6個月開始募集，原核準的事項未發(fā)生實質性變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案;發(fā)生實質性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交申請。

　　3、基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的“80%以上”，開放式基金募集的基金份額總額超過核準的“最低募集份額總額”，并且基金份額持有人人數(shù)符合規(guī)定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起l0日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　【例題1】下列有關證券投資基金的發(fā)行，不正確的說法是(　)。

　　A、基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額超過核準的最低募集份額總額

　　B、國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金募集申請之日起6個月內做出核準或者不予核準的結果

　　C、基金管理人應該在基金份額發(fā)售的3日前公布招股說明書

　　D、基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額應該達到核準規(guī)模的80%以上

　　答案：AD

　　解析：基金募集期限屆滿;封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過核準的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　【例題2】基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金募集，如果超過6個月開始募集，下列說法正確的有(　)。

　　A、原核準一律作廢

　　B、原核準的事項未發(fā)生實質性變化的，應當備案

　　C、原核準的事項發(fā)生實質性變化的，應當重新提交申請

　　D、可以有2個月的寬限期

　　答案：BC

　　解析：超過6個月開始募集，原核準的事項未發(fā)生實質性變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案;發(fā)生實質性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交申請。

　　(二)設立基金管理公司的條件

　　(1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;

　　(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

　　(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣;(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

　　(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;

　　(6)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　解釋：上述條件中有兩個“注冊資金”，第一個是指設立基金公司需要的，且必須為實繳貨幣;第二個是指對參與設立基金的主要股東的要求。

　　【例題】根據(jù)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于(　)。

　　A、5000萬元人民幣

　　B、6000萬元人民幣

　　C、1億元人民幣

　　D、3億元人民幣

　　答案：C

　　解析：基金管理公司注冊資本不低于1億元人民幣，主要股東注冊資本的最低限額則為3億元人民幣。

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