2019年中級經(jīng)濟師《工商管理》章節(jié)講義：第六章

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第六章　技術(shù)創(chuàng)新管理

第一節(jié)　技術(shù)創(chuàng)新的含義、分類與模式

【知識點】技術(shù)創(chuàng)新的含義

【考點】創(chuàng)新的含義

“創(chuàng)新”：就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，即“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，其目的是獲取潛在的利潤。

掌握創(chuàng)新的五種情況：

【考點】技術(shù)創(chuàng)新的含義 (掌握)

技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)家抓住市場潛在盈利機會，以獲取經(jīng)濟利益為目的，重組生產(chǎn)條件和要素，不斷研制推出新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)，以獲得市場認同的一個綜合性過程。

技術(shù)創(chuàng)新的主要特點：

1.技術(shù)創(chuàng)新不是技術(shù)行為，而是一種經(jīng)濟行為

研發(fā)活動是技術(shù)創(chuàng)新的源泉。

2.技術(shù)創(chuàng)新是一項高風險活動

3.技術(shù)創(chuàng)新時間的差異性：大部分技術(shù)創(chuàng)新需要2～10年的時間。其中，發(fā)展性開發(fā)屬于短期創(chuàng)新，一般需要2～3年;應用性技術(shù)開發(fā)屬于中期創(chuàng)新，大概需要5年左右;基礎性開發(fā)需要的時間較長，為8～l0年。

4.外部性

外部性體現(xiàn)為一件事對于他人產(chǎn)生有利(正外部性)或不利(負外部性)影響，但不需要他人為此支付報酬或進行補償。

由于科技創(chuàng)新具有正外部性，因此對于高技術(shù)創(chuàng)新，需要政府給予恰當?shù)馁Y助和支持，以避免企業(yè)投入的不足。

5.一體化與國際化：

一體化：第一表現(xiàn)為企業(yè)外部產(chǎn)學研一體化，第二表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部技術(shù)開發(fā)部門與生產(chǎn)現(xiàn)場及質(zhì)量管理和銷售部門一體化。

國際化：第一表現(xiàn)為國際性、地區(qū)性機構(gòu)的作用及國家間的技術(shù)創(chuàng)新合作趨勢正逐漸加強;第二表現(xiàn)為技術(shù)開發(fā)機構(gòu)的多國籍化。

【知識點】技術(shù)創(chuàng)新的分類 (掌握)

(一)基于技術(shù)創(chuàng)新對象將技術(shù)創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新

1.產(chǎn)品創(chuàng)新

了解產(chǎn)品創(chuàng)新的含義：

●經(jīng)合組織定義：為了給產(chǎn)品用戶提供新的或更好的服務而發(fā)生的產(chǎn)品技術(shù)變化。

●科特勒定義：產(chǎn)品創(chuàng)新是建立在產(chǎn)品整體概念基礎上以市場為導向的系統(tǒng)工程，是功能創(chuàng)新、形式創(chuàng)新、服務創(chuàng)新多維交織的組合創(chuàng)新。

【例題·多選題】關于技術(shù)創(chuàng)新的說法，正確的有(　)。

A.技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟行為

B.技術(shù)創(chuàng)新是一種純技術(shù)行為

C.技術(shù)創(chuàng)新的核心是企業(yè)家

D.技術(shù)創(chuàng)新是一項低風險活動

E.技術(shù)創(chuàng)新具有外部性

『正確答案』ACE

『答案解析』本題考查技術(shù)創(chuàng)新的特點。技術(shù)創(chuàng)新不是技術(shù)行為，而是一種經(jīng)濟行為。技術(shù)創(chuàng)新的核心是企業(yè)家。技術(shù)創(chuàng)新是一項高風險的活動。技術(shù)創(chuàng)新具有外部性。

【例題·單選題】根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新對象的不同，技術(shù)創(chuàng)新分為(　)。

A.產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新

B.原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新

C.漸進性創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新

D.局部創(chuàng)新和整體創(chuàng)新

『正確答案』A

『答案解析』本題考查技術(shù)創(chuàng)新的分類。基于技術(shù)創(chuàng)新對象，技術(shù)創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。

【例題·單選題】(2016)某公司推出金屬外殼手機產(chǎn)品替代現(xiàn)有塑料外殼手機產(chǎn)品，這種創(chuàng)新屬于(　)。

A.原始創(chuàng)新

B.集成創(chuàng)新

C.產(chǎn)品創(chuàng)新

D.工藝創(chuàng)新

『正確答案』C

『答案解析』本題考查產(chǎn)品創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新是建立在產(chǎn)品整體概念基礎上以市場為導向的系統(tǒng)工程，是功能創(chuàng)新、形式創(chuàng)新、服務創(chuàng)新多維交織的組合創(chuàng)新。

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第二節(jié)　技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新決策評估方法

【知識點】技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略 (掌握)

【考點】技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的含義與特征

1.技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的概念

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是一個國家、地區(qū)或者組織在正確分析自身內(nèi)部條件和外部環(huán)境的基礎上，所確立的技術(shù)創(chuàng)新的總體目標與做出的重點部署，目的是獲得競爭優(yōu)勢。

包括宏觀和微觀兩個層面，前者涉及一個國家或地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的重大問題，后者涉及某個組織如企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重大問題。

2.技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的特點

(1)全局性

(2)長期性

(3)層次性

(4)風險性

【考點】技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的類型

1.根據(jù)企業(yè)所期望的技術(shù)競爭地位的不同分類，分為技術(shù)領先戰(zhàn)略和技術(shù)跟隨戰(zhàn)略。

2.根據(jù)企業(yè)行為方式的不同分類

根據(jù)企業(yè)的行為方式，可將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略區(qū)分為進攻型戰(zhàn)略、防御型戰(zhàn)略和切入型戰(zhàn)略。

3.根據(jù)技術(shù)來源的不同分類

根據(jù)技術(shù)來源的不同，可將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分為自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略和合作創(chuàng)新戰(zhàn)略。

【例題·多選題】(2016)關于技術(shù)領先戰(zhàn)略和技術(shù)跟隨戰(zhàn)略的說法，正確的有(　)。

A.技術(shù)領先戰(zhàn)略以自主開發(fā)為主

B.技術(shù)跟隨戰(zhàn)略的技術(shù)開發(fā)重點是工藝技術(shù)

C.技術(shù)領先戰(zhàn)略的市場開發(fā)重點開拓新市場

D.技術(shù)跟隨戰(zhàn)略的投資重點是技術(shù)開發(fā)

E.技術(shù)領先戰(zhàn)略的風險大，投資大

『正確答案』ABCE

『答案解析』本題考查技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的相關內(nèi)容。技術(shù)領先戰(zhàn)略投資重點是技術(shù)開發(fā)、市場開發(fā)，技術(shù)跟隨戰(zhàn)略投資重點是生產(chǎn)、銷售。所以，D選項錯誤。

【例題·單選題】在進行技術(shù)創(chuàng)新決策評估時，具有確定項目的評價標準或因素比較靈活，權(quán)重的確定也比較容易和靈活，既可以考慮財務指標，又可以包括非財務因素，簡單、易于操作等優(yōu)點的方法是(　)。

A.輪廓圖法

B.檢查清單法

C.評分法

D.動態(tài)排序列表法

『正確答案』C

『答案解析』本題考查定性評估方法。評分法的特點是：①確定項目的評價標準或因素比較靈活，可以根據(jù)項目的實際情況而確定;②權(quán)重的確定也比較容易和靈活;③評價結(jié)果為一綜合指標，因此便于對項目進行排序比較;④既可以考慮財務指標，又可以包括非財務因素;⑤簡單，易于操作。

【例題·單選題】企業(yè)應用矩陣法進行項目組合評估時，對處于技術(shù)組合分析圖中第Ⅰ象限的項目，企業(yè)應采取的策略是(　)。

A.放棄投資

B.維持現(xiàn)有投資

C.重點投資

D.與競爭對手保持同等投資

『正確答案』C

『答案解析』本題考查技術(shù)組合分析的相關知識。企業(yè)應用矩陣法進行項目組合評估時，對處于技術(shù)組合分析圖中第Ⅰ象限的項目，企業(yè)應采取的策略是重點投資。

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第三節(jié)　技術(shù)創(chuàng)新組織與管理

【知識點】企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部組織模式 (掌握)

企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新組織模式有：內(nèi)企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新小組、新事業(yè)發(fā)展部、企業(yè)技術(shù)中心等。

(一)內(nèi)企業(yè)

內(nèi)企業(yè)家由美國學者吉福德·平肖第三提出。

內(nèi)企業(yè)家是指企業(yè)為了鼓勵創(chuàng)新，允許自己的員工在一定限度的時間內(nèi)離開本崗位工作，從事自己感興趣的創(chuàng)新活動，并且可以利用企業(yè)的現(xiàn)有條件。

由于這些員工的創(chuàng)新行為頗具企業(yè)家的特征，但是創(chuàng)新的風險和收益均在所在企業(yè)內(nèi)，因此稱這些從事創(chuàng)新活動的員工為內(nèi)企業(yè)家，由內(nèi)企業(yè)家創(chuàng)建的企業(yè)稱為內(nèi)企業(yè)。是結(jié)構(gòu)最為簡單、行動最為靈活的創(chuàng)新組織形式。

與企業(yè)家根本的不同在于，內(nèi)企業(yè)家的活動局限在企業(yè)內(nèi)部，其行動受到企業(yè)的規(guī)定、政策和制度以及其他因素的限制。

(二)技術(shù)創(chuàng)新小組

所謂技術(shù)創(chuàng)新小組，是指為完成某一創(chuàng)新項目臨時從各部門抽調(diào)若干專業(yè)人員而成立的一種創(chuàng)新組織。

技術(shù)創(chuàng)新小組的特點：

①創(chuàng)新小組是針對復雜的技術(shù)創(chuàng)新項目中的技術(shù)難題或較簡單小型的技術(shù)項目而成立的，組成人員少，但工作效率卻很高;

②一般情況下，創(chuàng)新小組可由企業(yè)研究開發(fā)、生產(chǎn)、營銷和財務等部門人員組成，這些人員在一定時期內(nèi)脫離原部門工作，完成創(chuàng)新任務之后就隨之解散;

③技術(shù)創(chuàng)新小組是一個開放性組織，小組成員隨著技術(shù)項目的需要增加或減少;

④創(chuàng)新小組具有明確的創(chuàng)新目標和任務，企業(yè)高層主管對創(chuàng)新小組充分授權(quán)，完全由創(chuàng)新小組成員自主決定工作方式;

⑤創(chuàng)新小組成員既要接受原部門的領導，又要接受技術(shù)創(chuàng)新小組領導的管理，其組織形式是一種典型的簡單矩陣式結(jié)構(gòu);

⑥技術(shù)創(chuàng)新小組成員之間不存在嚴格意義的上下級關系，而是工作中的協(xié)作與合作關系，多為扁平型。

技術(shù)創(chuàng)新小組是一個自由聯(lián)合體，是最適合中小企業(yè)的一種技術(shù)創(chuàng)新組織形式。

技術(shù)創(chuàng)新小組的優(yōu)點：淡化了縱向和橫向的直線權(quán)利制、個人決策變?yōu)樾〗M成員共同決策，減少由縱向信息交流所產(chǎn)生的等級影響和橫向信息交流障礙導致部門之間的矛盾，小組接近“自由人聯(lián)合體”更容易具有認同感、歸屬感、成就感，具有更多的自由意識。

(三)新事業(yè)發(fā)展部

掌握新事業(yè)發(fā)展部的內(nèi)涵：新事業(yè)發(fā)展部是大企業(yè)為了開創(chuàng)全新事業(yè)而單獨設立的組織形式，是獨立于現(xiàn)有企業(yè)運行體系之外的分權(quán)組織。

新事業(yè)發(fā)展部擁有很大的決策權(quán)，只接受企業(yè)最高層的領導。這類組織是一種固定性組織，多數(shù)由若干部門抽調(diào)專人組成，是企業(yè)進入新的技術(shù)領域和產(chǎn)業(yè)領域的重要方式之一。

(四)企業(yè)技術(shù)中心

企業(yè)技術(shù)中心也稱技術(shù)研發(fā)中心或企業(yè)科技中心，是企業(yè)特別是大中型企業(yè)，實施高度集中管理的科技開發(fā)組織，在本企業(yè)(行業(yè))的科技開發(fā)活動中，起著主導和牽頭作用，具有權(quán)威性，處于核心和中心地位。

了解企業(yè)技術(shù)中心的主要職責。

【知識點】企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部組織模式 (掌握)

企業(yè)外部的技術(shù)創(chuàng)新組織模式主要包括：產(chǎn)學研聯(lián)盟、企業(yè)—政府模式、企業(yè)聯(lián)盟。

(一)產(chǎn)學研聯(lián)盟

產(chǎn)學研合作按合作主體的關系可分為：校內(nèi)產(chǎn)學研合作模式、雙向聯(lián)合體合作模式、多向聯(lián)合體合作模式、中介協(xié)調(diào)型合作模式。

(1)校內(nèi)產(chǎn)學研合作模式。高校創(chuàng)辦的自主經(jīng)營、自負盈虧的經(jīng)濟實體，并將經(jīng)營實體與教學實習基地合二為一。

該模式的優(yōu)勢在于，便于學校統(tǒng)一有效地管理和規(guī)劃;能更好更快地把學校的科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品;能促進學校主動進行市場定位，加強與社會的聯(lián)系;能快速地獲得收益，為學校創(chuàng)造新的就業(yè)崗位，緩解人事體制改革帶來的人力資源閑置的壓力;能較好協(xié)調(diào)教學、科研與產(chǎn)業(yè)間的關系。但該模式由于學校既是企業(yè)的創(chuàng)辦者，又是企業(yè)的經(jīng)營者，因而自己的優(yōu)勢不在商品的生產(chǎn)與經(jīng)營，而是人才、科研與技術(shù)，把精力花在合作的經(jīng)營上，就勢必偏離教學與科研的中心。

(2)雙向聯(lián)合體合作模式。高校與校外企業(yè)結(jié)合。

該模式的特點是迅速直接，合作多以單個項目或成果為主，優(yōu)勢互補明顯，主要側(cè)重一次性操作，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、項目轉(zhuǎn)讓、服務咨詢、人員培訓是其主要形式，轉(zhuǎn)讓或項目履行完成，合作終止，學校無須再投資，不承擔什么風險。然而，這種合作模式由于受限于直接利益雙方，因行業(yè)差異導致各自不同的出發(fā)點，引發(fā)分歧難以調(diào)和，致使合作成功率不高。

(3)多向聯(lián)合體合作模式。以三主體為主要形式的多向合作模式。三向包括：技術(shù)成果方(高校)、出資方(金融機構(gòu)或個體資本投資者)與生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)。

其特點是：合作緊湊規(guī)范，風險低，合作期限長潛力大，收益明顯。由于投資需求大，出資方非常謹慎，合作前期的談判頗費周折，有的技術(shù)成果方涉及多所高校，幾方同樣存在著權(quán)益與利益的問題，故成功率較低。該模式追求的是規(guī)模效益，大市場。

(4)中介協(xié)調(diào)型合作模式。以中介機構(gòu)為紐帶的合作模式。中介機構(gòu)有政府的生產(chǎn)力促進中心、高校產(chǎn)業(yè)推廣服務中心、社會科技推廣服務機構(gòu)以及一些媒體附屬的科技成果傳播機構(gòu)等。

其特點是：廣泛收集產(chǎn)學研合作的供需信息，多形式傳播信息，主動牽線搭橋，以中介人的身份協(xié)調(diào)各方分歧，并提供某種形式的擔保，負責信息真實性的調(diào)查與利益分割等，可潛在地降低供需多方的風險程度，促進合作成功。

(二)企業(yè)—政府模式

政府在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中，可以直接或間接參與，協(xié)助企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體或自己成為附屬主體。

三種形式：

(1)政府出錢、企業(yè)出人，成果歸政府所有;

(2)政府出錢、企業(yè)出人，成果賣給企業(yè);

(3)政府幫助企業(yè)融資。

(三)企業(yè)聯(lián)盟

企業(yè)聯(lián)盟是企業(yè)—企業(yè)模式的主要形式。企業(yè)聯(lián)盟也稱動態(tài)聯(lián)盟或虛擬企業(yè)，指的是兩個或兩個以上對等經(jīng)濟實體，為了共同的戰(zhàn)略目標，通過各種協(xié)議而結(jié)成的利益共享、風險共擔、要素雙向或多向流動的松散型網(wǎng)絡組織體。

企業(yè)聯(lián)盟的主要形式是技術(shù)聯(lián)盟,大多數(shù)聯(lián)盟協(xié)議都集中在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

掌握企業(yè)聯(lián)盟的主要特點：

①目標產(chǎn)品性。企業(yè)聯(lián)盟以產(chǎn)品創(chuàng)新為目標，這是動態(tài)聯(lián)盟最基本的特征;②優(yōu)勢性;③動態(tài)性，又稱臨時性。聯(lián)盟將隨著產(chǎn)品退出市場而最終解體;④連接的虛擬性;⑤組織的柔性;⑥結(jié)構(gòu)的扁平性。

一般而言，企業(yè)聯(lián)盟的組織運行模式有星形模式、平行模式和聯(lián)邦模式三種類型。掌握其組織運行模式。

星形模式：一般由占主導地位的企業(yè)盟主和一些相對固定的伙伴(如供應商)組成，盟主負責制定聯(lián)盟的運行規(guī)則，并負責協(xié)調(diào)各個伙伴之間的關系，負責在伙伴之間出現(xiàn)沖突時做出合理仲裁。

平行模式：由多個實力較強且較均衡的優(yōu)勢互補企業(yè)或同類企業(yè)依據(jù)一定的市場機遇共同組建，沒有盟主，沒有核心企業(yè)，所有企業(yè)沒有明顯的主從關系，共同制定運作規(guī)則，共同尋求市場，各企業(yè)有高度的自主權(quán)，合作伙伴地位平等、獨立，各成員企業(yè)共同參與決策，共享聯(lián)盟內(nèi)的各種資源和利益，共擔風險，通過自發(fā)性協(xié)調(diào)機制共同完成任務。

聯(lián)邦模式：所有的參與者在平等的基礎上相互合作，參與者在保持自身獨立的同時，為聯(lián)盟貢獻自己獨特的“核心能力”。為了更好地對聯(lián)盟的資源和技術(shù)力量進行統(tǒng)一的管理，從而實現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)資源的優(yōu)化調(diào)度，通常會建立聯(lián)盟協(xié)調(diào)委員會。

表　企業(yè)聯(lián)盟的組織運行模式對比

【例題·單選題】在技術(shù)創(chuàng)新中，內(nèi)企業(yè)家區(qū)別于企業(yè)家的根本之處是(　)。

A.內(nèi)企業(yè)家可自主決策

B.內(nèi)企業(yè)家活動局限在企業(yè)內(nèi)部，受多因素制約

C.內(nèi)企業(yè)家不需征得所在企業(yè)的認同和許可

D.內(nèi)企業(yè)家可選擇自己認為有價值的機會

『正確答案』B

『答案解析』內(nèi)企業(yè)家與企業(yè)家的根本不同在于，內(nèi)企業(yè)家的活動局限在企業(yè)內(nèi)部，其行動受到企業(yè)的規(guī)定、政策和制度以及其他因素的限制。

【例題·單選題】(2016)某企業(yè)為開發(fā)新型產(chǎn)品，從市場部、生產(chǎn)部、研發(fā)中心等多個部門臨時抽調(diào)10人組建創(chuàng)新組織，這種組織屬于(　)。

A.內(nèi)企業(yè)

B.企業(yè)技術(shù)中心

C.新事業(yè)發(fā)展部

D.技術(shù)創(chuàng)新小組

『正確答案』D

『答案解析』本題考查技術(shù)創(chuàng)新小組。所謂技術(shù)創(chuàng)新小組，是指為完成某一創(chuàng)新項目臨時從各部門抽調(diào)若干專業(yè)人員而成立的一種創(chuàng)新組織。

【例題·多選題】產(chǎn)學研聯(lián)盟是一種重要的外部技術(shù)創(chuàng)新組織模式，按合作主體的關系可分為(　)。

A.校內(nèi)產(chǎn)學研合作模式

B.雙向聯(lián)合體合作模式

C.三向聯(lián)合體合作模式

D.多向聯(lián)合體合作模式

E.中介協(xié)調(diào)型合作模式

『正確答案』ABDE

『答案解析』產(chǎn)學研合作按合作主體的關系可分為：校內(nèi)產(chǎn)學研合作模式、雙向聯(lián)合體合作模式、多向聯(lián)合體合作模式、中介協(xié)調(diào)型合作模式。

【例題·單選題】(2017年)某家電企業(yè)聯(lián)盟，以甲乙丙三家企業(yè)為核心層，以這三家企業(yè)的供應商為外圍層，成員企業(yè)間的協(xié)調(diào)和沖突仲裁由核心層企業(yè)組成的協(xié)調(diào)委員會負責，這種企業(yè)聯(lián)盟模式屬于(　)。

A.星形模式

B.聯(lián)邦模式

C.平行模式

D.偏平模式

『正確答案』B

『答案解析』本題考查聯(lián)邦模式。聯(lián)邦模式的動態(tài)聯(lián)盟的組織結(jié)構(gòu)一般可以分為兩層：即核心層和外圍層。

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第四節(jié)　技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)管理

【知識點】技術(shù)貿(mào)易 (掌握)

【考點】技術(shù)貿(mào)易的含義與特點

技術(shù)貿(mào)易是指技術(shù)供求雙方按照一定的商業(yè)條件買賣技術(shù)的商業(yè)行為。

技術(shù)貿(mào)易的主要特點有：

● 技術(shù)買賣的標的不是有形的商品，而是無形的技術(shù)知識;

● 技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)讓的是技術(shù)的使用權(quán)，而不能轉(zhuǎn)讓技術(shù)的所有權(quán);

● 技術(shù)出售不是企業(yè)的直接目的，只是當企業(yè)認為出售技術(shù)會比利用這種技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品帶來的利潤更大時，它才會出售這種技術(shù);

● 技術(shù)貿(mào)易比一般商品貿(mào)易復雜。

【考點】技術(shù)合同的類型

技術(shù)合同是當事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務訂立的確立相互之間權(quán)利和義務的合同。

目前我國技術(shù)合同主要有技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務合同四種類型。

1.技術(shù)開發(fā)合同

技術(shù)開發(fā)合同是指當事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。技術(shù)開發(fā)合同包括委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同。

(1)委托開發(fā)合同

掌握委托開發(fā)合同的含義。委托開發(fā)合同是指委托方與被委托方共同就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。委托開發(fā)技術(shù)合同的標的是訂立合同時雙方當事人尚未掌握的技術(shù)成果，風險責任一般由委托方承擔。

委托人的權(quán)利和義務：第一，按約定支付研究開發(fā)經(jīng)費和報酬。第二，按約定提供技術(shù)資料、原始數(shù)據(jù)，并完成約定協(xié)作事項。第三，按期接受研究開發(fā)成果。另外，委托人違反約定造成研究開發(fā)工作停滯、延誤或者失敗的，應當承擔違約責任。

研究開發(fā)人的義務：第一，按照約定制訂和實施研究開發(fā)計劃;第二，合理使用研究開發(fā)經(jīng)費;第三，按期完成研究開發(fā)工作并交付研究開發(fā)成果。研究開發(fā)人違反約定造成研究開發(fā)工作停滯、延誤或者失敗的，應當承擔違約責任。

(2)合作開發(fā)合同

合作開發(fā)合同是指由兩個或兩個以上的公民、法人或其他組織，共同出資、共同參與、共同研究開發(fā)完成同一研究開發(fā)項目，共同享受收益、共同承擔風險的合同。

對于合作技術(shù)開發(fā)產(chǎn)生的技術(shù)成果問題，《合同法》作了有關規(guī)定：(掌握)

①合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當事人另有約定的以外，申請專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當事人共有。當事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請權(quán)的，其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。

②合作開發(fā)的當事人一方聲明放棄其共有的專利申請權(quán)的，可以由另一方單獨申請或者由其他各方共同申請。申請人取得專利權(quán)的，放棄專利申請權(quán)的一方可以免費實施該專利。

③合作開發(fā)的當事人一方不同意申請專利的，另一方或者其他各方不得申請專利。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是指合同一方當事人將一定的技術(shù)成果交給另一方當事人，而另一方當事人接受這一成果并為此支付約定的價款或費用的合同。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同包含專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利實施許可轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同四種。掌握這四種合同的含義。

(1)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是指一方當事人(讓與方)將其發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方，受讓方支付相應價款而訂立的合同。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須經(jīng)過專利行政部門登記方才有效。

(2)專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是指一方當事人(讓與方)將其特定的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利轉(zhuǎn)讓受讓方，受讓方支付相應價款而訂立的合同。專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須經(jīng)過特殊的法律程序(經(jīng)專利局登記和公告)才能生效。

(3)專利實施許可轉(zhuǎn)讓合同

專利實施許可轉(zhuǎn)讓合同是專利權(quán)人或者專利權(quán)人的授權(quán)人作為轉(zhuǎn)讓人，許可他人在支付一定的價款后，在規(guī)定的范圍內(nèi)實施其專利而訂立的合同。專利實施許可轉(zhuǎn)讓合同又細分為獨占專利實施許可轉(zhuǎn)讓合同、排他專利實施許可轉(zhuǎn)讓合同和普通專利實施許可轉(zhuǎn)讓合同。

· 獨占專利實施許可轉(zhuǎn)讓合同是指受讓人在合同約定的范圍、時間內(nèi)具有該專利的使用權(quán)，專利的轉(zhuǎn)讓人或其他任何情況下的第三人均不得享有在規(guī)定的范圍和時間內(nèi)對被轉(zhuǎn)讓給受讓人的專利有使用權(quán);

· 排他專利實施許可轉(zhuǎn)讓合同是指專利轉(zhuǎn)讓人雖然將該專利轉(zhuǎn)讓給受讓人授權(quán)，在規(guī)定的范圍內(nèi)使用該專利，但轉(zhuǎn)讓人保留了在該范圍內(nèi)的使用，只排除其他任何第三人在該范圍內(nèi)的使用權(quán);

· 普通專利實施許可轉(zhuǎn)讓合同是指專利轉(zhuǎn)讓人將該專利轉(zhuǎn)讓后，不僅保留了在受讓方的使用范圍內(nèi)的使用權(quán)，而且還保留了將該專利轉(zhuǎn)讓給第三人使用的權(quán)利。

(4)技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同

技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同是指一方當事人(讓與方)將其擁有的技術(shù)秘密提供給受讓方，明確相互之間技術(shù)秘密使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，受讓方支付相應使用費而訂立的合同。

3.技術(shù)咨詢合同

技術(shù)咨詢合同是一方當事人(受托方)為另一方(委托方)就特定技術(shù)項目提供可行性論證、技術(shù)預測、專題技術(shù)調(diào)查、分析評價所訂立的合同。其最主要的特點就在于其履行的結(jié)果具有不確定性。

4.技術(shù)服務合同

技術(shù)服務合同指當事人一方以技術(shù)知識為另一方解決特定技術(shù)問題所訂立的合同，不包括建設工程合同和承攬合同。

【例題·單選題】(2017年)某企業(yè)擬投資開發(fā)一項新技術(shù)。經(jīng)測算，技術(shù)開發(fā)中的物質(zhì)消耗為300萬元，人力資本消耗為600萬元，技術(shù)復雜系數(shù)為1.5，研發(fā)失敗的概率為40%，根據(jù)成本模型，研發(fā)成功后該項目技術(shù)的評估價格應為(　)萬元。

A.950

B.1350

C.2250

D.3375

『正確答案』C

『答案解析』本題考查技術(shù)價值的評估方法。公式為，

C為技術(shù)開發(fā)中的物質(zhì)消耗300萬元，V為技術(shù)開發(fā)中投入的人力消耗600萬元，β為技術(shù)復雜系數(shù)1.5，γ為研究開發(fā)的風險概率40%，將數(shù)據(jù)直接帶入，可以得出評估價格為2250萬元。

【知識點】國際技術(shù)貿(mào)易 (掌握)

國際技術(shù)貿(mào)易是指不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟組織或個人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶Ψ劫徺I軟件技術(shù)使用權(quán)的一種國際貿(mào)易行為。它由技術(shù)出口和技術(shù)引進這兩方面組成。

【考點】國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容

掌握國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容：專利、商標、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)。

1.專利

熟悉專利的含義。“專利是由政府機構(gòu)或代表幾個國家的地區(qū)機構(gòu)根據(jù)申請而發(fā)給的一種文件，文件中說明一項發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用(制造、使用、出售、進口)”。

三層含義：專利證書;法律地位;專利權(quán)。注意專利權(quán)包括專有權(quán)(所有權(quán))、實施權(quán)(包括制造權(quán)和使用權(quán))、許可使用權(quán)、銷售進口權(quán)和放棄權(quán)。

在我國，專利權(quán)是以申請在先原則授予的。

2.商標

商標是商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者為了使自己的商品同他人的商品相區(qū)別而在其商品上所加的一種具有顯著性特征的標記。商標大體上可分為三類：制造商標、商業(yè)商標和服務商標。

3.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

工業(yè)產(chǎn)權(quán)是指法律賦予產(chǎn)業(yè)活動中的知識產(chǎn)品所有人對其創(chuàng)造性的智力成果所享有的一種專有權(quán)。專利權(quán)和商標權(quán)均屬工業(yè)產(chǎn)權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)合稱為知識產(chǎn)權(quán)。

4.專有技術(shù)

專有技術(shù)(Know-how)：是指在實踐中已使用過了的沒有專門的法律保護的具有秘密性質(zhì)的技術(shù)知識、經(jīng)驗和技巧。

在實際中，專有技術(shù)是援引合同法、防止侵權(quán)行為法、反不正當競爭法和刑法取得保護的。但專有技術(shù)受法律保護的力度遠比專利技術(shù)受到專利法保護的力度小。

【知識點】知識產(chǎn)權(quán)管理

【考點】知識產(chǎn)權(quán)的主要形式(掌握)

知識產(chǎn)權(quán)是指人們對其智力勞動成果所享有的民事權(quán)利。

傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)：工業(yè)產(chǎn)權(quán);著作權(quán)(版權(quán))。

我國承認并以法律形式加以保護的主要知識產(chǎn)權(quán)為：①著作權(quán);②專利權(quán);③商標權(quán);④商業(yè)秘密;⑤其他有關知識產(chǎn)權(quán)。

1.版權(quán)(著作權(quán))

版權(quán)自產(chǎn)生之日起就受到保護期限的限制。我國《著作權(quán)法》規(guī)定，作者的署名權(quán)、修改權(quán)、保護作品完整權(quán)的保護期不受限制，公民的作品，其發(fā)表權(quán)、復制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)等保護期為作者終生及其死亡后50年，截止到作者死亡后第50年的12月31日。

2.專利權(quán)

專利權(quán)是指國家專利機關依據(jù)專利法授予申請人在法定期限內(nèi)對其發(fā)明創(chuàng)造所享有的專有權(quán)。

一般而言發(fā)明專利的保護期較長，15—20年不等，而實用新型和外觀設計的保護期較短，通常低于10年;工業(yè)發(fā)達國家的專利保護期限一般較長，而發(fā)展中國家的專利保護期限一般較短。

我國專利法規(guī)定，發(fā)明專利的期限為20年，實用新型和外觀設計專利權(quán)的期限為10年，均自申請之日起計算。

美國、加拿大、菲律賓等國專利權(quán)體系采用的標準是只要研究者證明是他們首先發(fā)明的就可以申請專利保護(即發(fā)明在先原則);而歐洲采用的標準是誰先申請就給予其專利權(quán)保護(即申請在先原則)。我國采用的體系與歐洲相同，即專利權(quán)授予最先申請的人。

3.商標權(quán)

注冊商標是一種識別公司產(chǎn)品的獨特名稱、標志或符號。商標權(quán)是一種集合的概念，包括商標所有權(quán)和與之相聯(lián)系的商標專用權(quán)、商標禁止權(quán)、商標使用許可權(quán)、商標續(xù)展權(quán)以及質(zhì)押權(quán)等。

根據(jù)我國《商標法》的規(guī)定，注冊商標的有效期為10年，自核準注冊之日起計算。注冊商標有效期滿,需要繼續(xù)使用的，商標注冊人應當在期滿前12個月內(nèi)按照規(guī)定辦理續(xù)展手續(xù);在此期間未能辦理的，可以給予6個月的寬展期。每次續(xù)展注冊的有效期為10年，自該商標上一屆有效期滿次日起計算。期滿未辦理續(xù)展手續(xù)的，注銷其注冊商標。

4.商業(yè)秘密

根據(jù)我國《反不正當競爭法》，商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。經(jīng)營者不得采用下列手段侵犯商業(yè)秘密：

(1)以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密;

(2)披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密;

(3)違反約定或者違反權(quán)利人有關保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。

【例題·單選題】技術(shù)供求雙方按照一定商業(yè)條件買賣技術(shù)的商業(yè)行為是(　)。

A.技術(shù)貿(mào)易　　　　B.技術(shù)轉(zhuǎn)移

C.技術(shù)合作　　　　D.技術(shù)合同

『正確答案』A

『答案解析』本題考查技術(shù)貿(mào)易的概念。技術(shù)貿(mào)易是指技術(shù)供求雙方按照一定的商業(yè)條件買賣技術(shù)的商業(yè)行為。

【例題·單選題】下列知識產(chǎn)權(quán)具體形式中，保護費用最高的是(　)。

A.商標　　　　B.專利

C.商業(yè)秘密　　D.技術(shù)措施

『正確答案』B

『答案解析』本題考查企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護策略。專利的保護費用最高。

【例題·單選題】(2016)某公司2015年8月13日申請使用新型專利，2016年1月5日獲得核準，該專利的有效期至(　)。

A.2025年8月12日

B.2026年1月4日

C.2035年8月12日

D.2036年1月4日

『正確答案』A

『答案解析』本題考查專利權(quán)。我國《專利法》規(guī)定，發(fā)明專利的期限為20年，實用新型和外觀設計專利權(quán)的期限為10年，均自申請之日起計算。

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