2019年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《中級(jí)金融》重點(diǎn)投資銀行與證券投資基金
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【考點(diǎn)一】投資銀行的功能★★★★★
投資銀行的四大基本功能：媒介資金供求、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中。
(一)資金供求的媒介
投資銀行通過(guò)四個(gè)中介作用發(fā)揮其媒介資金供求的功能：
(口訣：信風(fēng)流期)期限中介、風(fēng)險(xiǎn)中介、信息中介和流動(dòng)性中介
【考點(diǎn)二】證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)★★★★★
(一)證券發(fā)行承銷的概念與方式
1. 證券發(fā)行與承銷——最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，又稱證券一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。
證券發(fā)行：商業(yè)組織或政府組織為籌集資金按照法律規(guī)定的條件和程序，向社會(huì)投資人出售有價(jià)證券的行為。
證券承銷：在證券發(fā)行過(guò)程中，投資銀行按照協(xié)議幫助發(fā)行人對(duì)所發(fā)行的證券進(jìn)行定價(jià)和銷售的活動(dòng)。
2. 證券承銷的方式
包銷、盡力推銷(代銷)、余額包銷。
我國(guó)證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。
(1)包銷：承銷商承擔(dān)證券銷售和價(jià)格的全部風(fēng)險(xiǎn)。
(2)盡力推銷(代銷)：承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。投資銀行與發(fā)行人之間是代理關(guān)系，投資銀行只收取手續(xù)費(fèi)。
(3)余額包銷：通常發(fā)生在股東行使其優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)。
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