2008年造價(jià)工程師計(jì)價(jià)與控制第七章復(fù)習(xí)提綱(2)

　　第二節(jié) 工程索賠

　　一、工程索賠的概念和分類

　　(一)工程索賠的概念

　　工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，索賠是指承包人(施工單位)在合同實(shí)施過程中，對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。

　　索賠可以概括為如下3個(gè)方面：

　　(1)一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求;

　　(2)發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失要求;

　　(3)承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時(shí)得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。

　　(二)工程索賠產(chǎn)生的原因

　　1.當(dāng)事人違約

　　當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時(shí)發(fā)出圖紙、指令等也視為發(fā)包人違約。承包人違約的情況則主要是沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害。

　　2.不可抗力事件

　　不可抗力又可以分為自然事件和社會(huì)事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障 礙，如在施工過程中遇到了經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查無法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供的資料中也未提到的、無法預(yù)料的情況。社會(huì)事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等。

　　3.合同缺陷

　　合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，合同中的遺漏或錯(cuò)誤，在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長(zhǎng)，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償。

　　4.合同變更

　　合同變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規(guī)定的變更等o

　　5.工程師指令

　　工程師指令有時(shí)也會(huì)產(chǎn)生索賠，如工程師指令承包人加速施工、進(jìn)行某項(xiàng)工作、更換某些材料、采取某些措施等。

　　6.其他第三方原因

　　其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起的對(duì)本工程的不利影響。

　　(三)工程索賠的分類

　　1.按索賠的合同依據(jù)分類

　　(1)合同中明示的索賠。明示的索賠是指承包人所提出的索賠要求，在該工程項(xiàng)目的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這些在合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，稱為明示條款。

　　(2)合同中默示的索賠。默示的索賠，即承包人的該項(xiàng)索賠要求，雖然在工程項(xiàng)目的合同條款中沒有專門的文字?jǐn)⑹觯梢愿鶕?jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這種有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償含義的條款，在合同管理工作中被稱為“默示條款”或稱為“隱含條款”。

　　2.按索賠目的分類;

　　(1)工期索賠。由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對(duì)權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時(shí)，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔(dān)拖期違約賠償費(fèi)的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，而且可能提前工期得到獎(jiǎng)勵(lì)，最終仍反映在經(jīng)濟(jì)收益上。

　　(2)費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。

　　3.按索賠事件的性質(zhì)分類

　　(1)工程延誤索賠。

　　(2)工程變更索賠。

　　(3)合同被迫終止的索賠。

　　(4)工程加速索賠。

　　(5)意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠。

　　(6)其他索賠。

　　二、工程索賠的處理原則和計(jì)算

　　(一)工程索賠的處理原則

　　1.索賠必須以合同為依據(jù)

　　2.及時(shí)、合理地處理索賠

　　3.加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少工程索賠

　　(二)《建設(shè)工程施工合同文本)規(guī)定的工程索賠程序

　　當(dāng)合同當(dāng)事人一方向另一方提出索賠時(shí)，要有正當(dāng)?shù)乃髻r理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)的有效證據(jù)。發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及第三方原因，給承包人造成延期支付合同價(jià)款、延誤工期或其他經(jīng)濟(jì)損失，包括不可抗力延誤的工期。

　　(1)承包人提出索賠申請(qǐng)。索賠事件發(fā)生28天內(nèi);向工程師發(fā)出索賠意向通知。合同實(shí)施過程中，凡不屬于承包人責(zé)任導(dǎo)致項(xiàng)目拖期和成本增加事件發(fā)生后的28天內(nèi)，必須以正式函件通知工程師，聲明對(duì)此事項(xiàng)要求索賠，同時(shí)仍須遵照工程師的指令繼續(xù)施工。逾期申報(bào)時(shí)，工程師有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。

　　(2)發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料;正式提出索賠申請(qǐng)后，承包人應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠的證據(jù)資料，包括事件的原因、對(duì)其權(quán)益影響的證據(jù)資料、索賠的依據(jù)，以及其他計(jì)算出的該事件影響所要求的索賠額和申請(qǐng)展延工期天數(shù)，并在索賠申請(qǐng)發(fā)出的28天內(nèi)報(bào)出。

　　(3)工程師審核承包人的索賠申請(qǐng)。工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。接到承包人的索賠信件后，工程師應(yīng)該立即研究承包人的索賠資料，在不確認(rèn)責(zé)任屬誰的情況下，依據(jù)自己的同期記錄資料客觀分析事故發(fā)生的原因，依據(jù)有關(guān)合同條款，研究承包人提出的索賠證據(jù)。必要時(shí)還可以要求承包人進(jìn)一步提交補(bǔ)充資料，包括索賠的更詳細(xì)說明材料或索賠計(jì)算的依據(jù)。工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。

　　(4)當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。

　　(5)工程師與承包人談判。雙方各自依據(jù)對(duì)這一事件的處理方案進(jìn)行友好協(xié)商，若能通過談判達(dá)成一致意見，則該事件較容易解決。如果雙方對(duì)該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過談判達(dá)不成共識(shí)的話;按照條款規(guī)定工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。

　　(6)發(fā)包人審批工程師的索賠處理證明。發(fā)包人首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包人的索賠申請(qǐng)和工程師的處理報(bào)告，再根據(jù)項(xiàng)目的目的、投資控制、竣工驗(yàn)收要求，以及針對(duì)承包人在實(shí)施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮，決定是否批準(zhǔn)工程師的索賠報(bào)告。

　　(7)承包人是否接受最終的索賠決定。承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包人不接受工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期展延天數(shù)，就會(huì)導(dǎo)致合同糾紛。通過談判和協(xié)調(diào)雙方達(dá)成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達(dá)成諒解就只能訴諸仲裁或者訴訟。

　　(三)FIDIC合同條件規(guī)定的工程索賠程序

　　FIDIC合同條件只對(duì)承包商的索賠做出了規(guī)定。

　　(1)承包商發(fā)出索賠通知。如果承包商認(rèn)為有權(quán)得到竣工時(shí)間的任何延長(zhǎng)期和(或)任何追加付款，承包商應(yīng)當(dāng)向工程師發(fā)出通知，說明索賠的事件或情況。該通知應(yīng)當(dāng)盡快在承包商察覺或者應(yīng)當(dāng)察覺該事件或情況后28天內(nèi)發(fā)出。

　　(2)承包商未及時(shí)發(fā)出索賠通知的后果。如果承包商未能在上述28天期限內(nèi)發(fā)出索賠通知，則竣工時(shí)間不得延長(zhǎng)，承包商無權(quán)獲得追加付款，而業(yè)主應(yīng)免除有關(guān)該索賠的全部責(zé)任。

　　(3)承包商遞交詳細(xì)的索賠報(bào)告。在承包商察覺或者應(yīng)當(dāng)察覺該事件或情況后42天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認(rèn)可的其他期限內(nèi)，承包商應(yīng)當(dāng)向工程師遞交一份充分詳細(xì)的索賠報(bào)告，包括索賠的依據(jù)、要求延長(zhǎng)的時(shí)間和(或)追加付款的全部詳細(xì)資料。如果引起索賠的事件或者情況具有連續(xù)影響，則：

　?、偕鲜龀浞衷敿?xì)索賠報(bào)告應(yīng)被視為中間的;

　?、诔邪虘?yīng)當(dāng)按月遞交進(jìn)一步的中間索賠報(bào)告，說明累計(jì)索賠延誤時(shí)間和(或)金額，以及所有可能的合理要求的詳細(xì)資料;

　?、鄢邪虘?yīng)當(dāng)在索賠的事件或者情況產(chǎn)生影響結(jié)束后28天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認(rèn)可的其他期限內(nèi)，遞交一份最終索賠報(bào)告。

　　(4)工程師的答復(fù)。工程師在收到索賠報(bào)告或?qū)^去索賠的任何進(jìn)一步證明資料后42天內(nèi)，或在工程師可能建議并經(jīng)承包商認(rèn)可的其他期限內(nèi)，做出回應(yīng)，表示批準(zhǔn)、或不批準(zhǔn)、或不批準(zhǔn)并附具體意見。工程師應(yīng)當(dāng)商定或者確定應(yīng)給予竣工時(shí)間的延長(zhǎng)期及承包商有權(quán)得到的追加付款。

　　(四)索賠的依據(jù)

　　提出索賠的依據(jù)有以下幾個(gè)方面：

　　(1)招標(biāo)文件、施工合同文本及附件，其他各簽約(如備忘錄、修正案等)，經(jīng)認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃，各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。

　　(2)雙方的往來信件及各種會(huì)談紀(jì)要。

　　(3)進(jìn)度計(jì)劃和具體的進(jìn)度以及項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)文件。

　　(4)氣象資料、工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告，工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。

　　(5)國家有關(guān)法律、法令、政策文件，官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)，各種會(huì)計(jì)核算資料，材料的采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、使用方面的憑據(jù)。

　　(五)索賠的計(jì)算

　　1，可索賠的費(fèi)用

　　費(fèi)用內(nèi)容一般可以包括以下幾個(gè)方面：

　　(1)人工費(fèi)。包括增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)、停工損失費(fèi)和工作效率降低的損失費(fèi)等累計(jì)，但不能簡(jiǎn)單地用計(jì)日工費(fèi)計(jì)算。

　　(2)設(shè)備費(fèi)?？刹捎脵C(jī)械臺(tái)班費(fèi)、機(jī)械折舊費(fèi)、設(shè)備租賃費(fèi)等幾種形式。

　　(3)材料費(fèi)。

　　(4)保函手續(xù)費(fèi)。工程延期時(shí)，保函手續(xù)費(fèi)相應(yīng)增加，反之，取消部分工程且發(fā)包人與承包人達(dá)成提前竣工協(xié)議時(shí)，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計(jì)人合同價(jià)內(nèi)的保函手續(xù)費(fèi)也應(yīng)扣減。

　　(5)貸款利息。

　　(6)保險(xiǎn)費(fèi)。

　　(7)利潤(rùn)。

　　(8)管理費(fèi)。此項(xiàng)又可分為現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)和公司管理費(fèi)兩部分，由于二者的計(jì)算方法不一樣，所以在審核過程中應(yīng)區(qū)別對(duì)待。

　　2.費(fèi)用索賠的計(jì)算

　　(1)實(shí)際費(fèi)用法。該方法是按照每索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值，然后將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值匯總，即可得到總索賠費(fèi)用值。這種方法以承包商為某項(xiàng)索賠工作所支付的實(shí)際開支為依據(jù)，但僅限于：由于索賠事項(xiàng)引起的、超過原計(jì)劃的費(fèi)用，故也稱額外成本法。

　　(2)修正的總費(fèi)用法。這種方法是對(duì)總費(fèi)用法的改進(jìn)，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不確定的可能因素，對(duì)總費(fèi)用法進(jìn)行相應(yīng)的修改和調(diào)整，使其更加合理。

　　3.工期索賠中應(yīng)當(dāng)注意的問題

　　在工期索賠中特別應(yīng)當(dāng)注意以下問題：

　　(1)劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任。

　　(2)被延誤的工作應(yīng)是處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容。

　　4.工期索賠的計(jì)算

　　工期索賠的計(jì)算主要有網(wǎng)絡(luò)圖分析和比例計(jì)算法兩種。

　　(1)網(wǎng)絡(luò)分析法是利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則總延誤的時(shí)間為批準(zhǔn)順延的工期;如果延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當(dāng)該工作由于延誤超過時(shí)差限制而成為關(guān)鍵工作時(shí)，可以批準(zhǔn)延誤時(shí)間與時(shí)差的差值;若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠問題。

　　(2)比例計(jì)算法 公式為：

　　對(duì)于已知部分工程的延期的時(shí)間：

　　工期索賠值=受干擾部分工程的合同價(jià)/原合同總價(jià)X該受干擾部分工期拖延時(shí)間

　　對(duì)于已知額外增加工程量的價(jià)格：

　　工期索賠值=額外增加的工程量的價(jià)格/原合同總家X原合同總工期

　　(六)索賠報(bào)告的內(nèi)容

　　一個(gè)完整的索賠報(bào)告應(yīng)包括以下四個(gè)部分。

　　1.總論部分，

　　一般包括以下內(nèi)容：序言;索賠事項(xiàng)概述;具體索賠要求;索賠報(bào)告編寫及審核人員名單。

　　2.根據(jù)部分

　　本部分主要是說明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據(jù)部分的內(nèi)容主要來自該工程項(xiàng)目的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)。

　　3.計(jì)算部分

　　索賠計(jì)算的目的，是以具體的計(jì)算方法和計(jì)算過程，說明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長(zhǎng)時(shí)間。如果說根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立，則計(jì)算部分的任務(wù)就是決定應(yīng)得到多少索賠款額和工期。

　　4.證據(jù)部分

　　證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對(duì)這些證據(jù)的說明，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，沒有翔實(shí)可靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。在引用證據(jù)時(shí)，要注意該證據(jù)的效力或可信程度。為此，對(duì)重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認(rèn)件

　　重點(diǎn)難點(diǎn)

　　1、我國工程價(jià)款結(jié)算方法;

　　2、設(shè)備、工器具和材料價(jià)款的支付與結(jié)算;

　　3、我國施工合同文本與FIDIC合同、NEC合同和AIA合同關(guān)于工程價(jià)款支付與結(jié)算的比較分析;

　　4、編制施工階段資金使用計(jì)劃的相關(guān)因素;

　　5、施工階段資金使用計(jì)劃的作用與編制方法;

　　6、施工階段投資偏差分析;

　　7、偏差形成原因的分類及糾正方法。

　　新大綱要求

　　(一)熟悉工程價(jià)款的支付和結(jié)算方法;

　　(二)了解FIDIC等合同條件下的工程價(jià)款的支付及結(jié)算方法;

　　(三)熟悉項(xiàng)目資金計(jì)劃的編制，掌握投資偏差分析的方法及糾正措施。

　　舊大綱要求

　　(一)熟悉工程價(jià)款的支付和結(jié)算方法;

　　(二)FIDIC等合同條件下的工程價(jià)款的支付及結(jié)算方法。

　　(三)熟悉項(xiàng)目資金計(jì)劃的編制;掌握投資偏差分析的方法及糾正措施。

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