建設(shè)工程索賠的依據(jù)及方法教材解讀
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1Z206000 建設(shè)工程項目質(zhì)量控制
命題考點十六 建設(shè)工程索賠的依據(jù)及方法
【教材解讀】
一、建設(shè)工程索賠的依據(jù)
1.索賠的起因
①合同對方違約，不履行或未能正確履行合同義務(wù)與責(zé)任;②合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾等，設(shè)計圖紙、技術(shù)規(guī)范錯誤等;③合同變更;④工程環(huán)境變化，包括法律、物價和自然條件的變化等;⑤不可抗力因素，如惡劣氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭狀態(tài)等。
2.索賠的分類
索賠的分類見表6―11。
3.索賠成立的條件
索賠成立的前提條件：
(1)與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失;
(2)造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任;
(3)承包人按合同規(guī)定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告。
以上三個條件必須同時具備，缺一不可。
4.索賠的依據(jù)
索賠的依據(jù)見表6-12。
5.常見的工程索賠證據(jù)
常見的工程索賠證據(jù)主要有：①各種合同文件;②工程各種往來函件、通知、答復(fù)等;③各種會談紀(jì)要;④經(jīng)過發(fā)包人或者工程師批準(zhǔn)的承包人的施工進(jìn)度計劃、施工方案、施工組織設(shè)計和現(xiàn)場實施情況記錄;⑤工程各項會議紀(jì)要;⑥施工現(xiàn)場記錄;⑦工程有關(guān)照片和錄像等;⑧施工日記、備忘錄等;⑨工程結(jié)算資料、財務(wù)報告、財務(wù)憑證等;⑩國家法律、法令、政策文件。
6.索賠證據(jù)的基本要求
索賠證據(jù)的基本要求有：①真實性;②及時性;③全面性;④關(guān)聯(lián)性;⑤有效性。
二、建設(shè)工程索賠的方法
1.索賠意向通知
在工程實施過程中發(fā)生索賠事件以后，或者承包人發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會，首先要提出索賠意向。
2.索賠資料的準(zhǔn)備
在索賠資料準(zhǔn)備階段，主要工作有：①跟蹤和調(diào)查干擾事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細(xì)經(jīng)過;②分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責(zé)任，確定索賠根據(jù);③損失或損害調(diào)查分析與計算，確定工期索賠和費用索賠值;④搜集證據(jù)，獲得充分而有效的各種證據(jù);⑤起草索賠文件。
3.索賠文件的提交
索賠文件的主要內(nèi)容包括以下幾個方面：
(1)總述部分。概要論述索賠事項發(fā)生的日期和過程;承包人為該索賠事項付出的努力和附加開支;承包人的具體索賠要求。
(2)論證部分。論證部分是索賠報告的關(guān)鍵部分，其目的是說明自己有索賠權(quán)，是索賠能否成立的關(guān)鍵。
(3)索賠款項(和/或工期)計算部分。如果說索賠報告論證部分的任務(wù)是解決索賠權(quán)能否成立，則款項計算是為解決能得多少款項。前者定性，后者定量。
(4)證據(jù)部分。要注意引用的每個證據(jù)的效力或可信程度，對重要的證據(jù)資料最好附以文字說明，或附以確認(rèn)件。
4.索賠文件的審核
對于承包人向發(fā)包人的索賠請求，索賠文件首先應(yīng)該交由工程師審核。
【命題考點】
索賠的起因;索賠的分類;常見的承包商向業(yè)主的索賠;業(yè)主向承包商索賠費用和利潤;構(gòu)成施工項目索賠條件的事件;索賠成立的前提條件;索賠的依據(jù);常見的工程索賠證據(jù)。
【分析預(yù)測】
(1)分析判斷某合同在實施過程中是否可以提出索賠。
(2)分析判斷某工程合同的雙方可以提出哪些索賠。
(3)分析判斷某工程合同的索賠程序是否合理，所提供的證據(jù)是否充分。
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【考題回顧】
【2010年度考試真題】
1.下列工程資料中，可以作為承包人向業(yè)主索賠依據(jù)的是( )。
A.承包人與分包人簽訂的分包合同
B.承包人安全交底會議紀(jì)要
C.承包人技術(shù)交底紀(jì)要
D.合同履行中發(fā)包人和承包人洽商形成的協(xié)議
【答案】D本題考核的是索賠的依據(jù)?？傮w而言，索賠的依據(jù)主要是三個方面：合同文件;法律、法規(guī);工程建設(shè)慣例。合同文件是索賠的最主要依據(jù)，包括：合同協(xié)議書;中標(biāo)通知書;投標(biāo)書及其附件;合同專用條款;合同通用條款;標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件;圖紙;工程量清單;工程報價單或預(yù)算書;合同履行中，發(fā)包人與承包人有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件。
2.承包人向發(fā)包人索賠時，所提交索賠文件的主要內(nèi)容包括( )。
A.索賠證據(jù)
B.索賠事件總述
C.索賠合理性論述
D.索賠要求計算書
E.索賠意向通知
【答案】ABCD本題考核的是索賠文件的主要內(nèi)容。索賠文件的主要內(nèi)容包括：總述部分;論證部分;索賠款項(和/或工期)計算部分;證據(jù)部分。
【2007年度考試真題】
在施工期間，承包商可能遇到不能預(yù)見的地下巖石，導(dǎo)致工期拖延，這類風(fēng)險應(yīng)由( )承擔(dān)。
A.發(fā)包人
B.承包人
C.發(fā)包人和承包人共同
D.監(jiān)理工程師
【答案】A不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠，即承包商施工期間在現(xiàn)場遇到一個有經(jīng)驗
的承包商通常不能預(yù)見的外界障礙或條件，例如地質(zhì)條件與預(yù)計的(業(yè)主提供的資料)不同，出現(xiàn)未預(yù)見的巖石、淤泥或地下水等，導(dǎo)致承包人損失，這類風(fēng)險通常應(yīng)該由發(fā)包人承擔(dān)，即承包人可以據(jù)此提出索賠。
【2006年度考試真題】
1.某工程實行施工總承包模式，承包人將基礎(chǔ)工程中的打樁工程分包給某專業(yè)分包單位施工，施工過程中發(fā)現(xiàn)地質(zhì)情況與勘察報告不符而導(dǎo)致打樁施工工期拖延。在此情況下，
( )可以提出索賠。
A.承包人向發(fā)包人
B.承包人向勘察單位
C.分包人向發(fā)包人
D.分包人向承包人
E.發(fā)包人向監(jiān)理人
【答案】AD施工的地質(zhì)情況與勘察報告不符導(dǎo)致的索賠屬于不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠，承包人可以據(jù)此向發(fā)包人提出索賠;而施工工期拖延屬于工期延期索賠，分包人可以據(jù)此向承包人提出索賠。
2.關(guān)于建設(shè)工程索賠成立的條件，下列說法中正確的是( )。
A.導(dǎo)致索賠的事件必須是對方的過錯，索賠才能成立
B.只要對方有過錯，不管是否造成損失，索賠都可以成立
C.只要索賠事件的事實存在，在合同有效期內(nèi)任何時候提出索賠都可以成立
D.不按照合同規(guī)定的程序提交索賠報告，索賠不能成立
【答案】D索賠的成立，應(yīng)該同時具備以下三個前提條件：與合同對照，事件已經(jīng)造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失;造成費用增加或工期損失的原因按合同約定不屬于承包人的責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任;承包人按合同規(guī)定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告。
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【典型習(xí)題】
1.按照索賠目的和要求劃分，可將索賠分為( )。
A.工程加速索賠
B.工程終止索賠
C.工期索賠
D.費用索賠
E.工程延期索賠
2.一方無法控制的、該方在簽訂合同前不能對之進(jìn)行合理防備的、發(fā)生后該方不能合理避免或克服的、不主要歸因于他方的，承包人可以據(jù)此提出的索賠屬于( )。
A.工程延期索賠
B.工程變更索賠
C.不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠
D.不可抗力事件引起的索賠
3.在索賠文件的主要內(nèi)容中，( )是索賠報告的關(guān)鍵部分。
A.論證部分
B.證據(jù)部分
C.索賠款項計算部分
D.總述部分
4.可以作為索賠證據(jù)使用的材料有( )。
A.物證
B.書證
C.視聽材料
D.鑒定結(jié)論
E.工程建設(shè)慣例
5.索賠證據(jù)的基本要求有( )。
A.經(jīng)濟(jì)性
B.及時性
C.真實性
D.關(guān)聯(lián)性
E.有效性
【答案】1.CD2.D3.A4.ABCD5.BCDE
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